Tecnicas de Investigacion

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Tecnicas de investigacion en sociedad, 
cultura y comunicacion 
Luis Jesus Galindo Caceres 
Coordinador 
Addison 
Wesley 
Longman 
Mexico • Argentina • Chile • Costa Rica 
Colombia • Ecuador • Espana • Estados Unidos 
Peru • Puerto Rico • Uruguay • Venezuela 
Editor responsable 
Miguel Angel Calderon Reyes 
PRIMERA EDICION, 1998 
Primera reimpresi6n, noviembre 1998 
Calle 4 N• 25-2" piso Frace. Ind. Alee Blanco, 
Naucalpan de Juarez, Edo. de Mexico, 
C.P. 53370 
CNIEM 1031 
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ISBN 968-444-262-9 
lmpreso en Mexico. Printed In Mexico 
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fAEXCO,.Q.: 
CP.C931D 
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Conte~lo 
Introduccion. La lucha de la luz y la s~Jbra 
Lu·is JesUs Galindo Caceres . . . . . . . . . . . ................ . ......... 9 
Sociedad, cultura y comunicaci6n. Un puntCJ ' partida ........... .. .... . . . 9 
Cultura de investigaci6n. (,Por que y para q u.nvcstigar? .......... . ..... .. 14 
Tecnologia, metodologfa y epistemologia . . . . . . . . . .......... ... .... 20 
Bibliograffa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ............. . . . ... 25 
La metodologia de la encuesta 
Heriberto L6pez Romo .. .. .... . .. . ............ ............. 33 
Tipologia de estudios por encuesta ... .. . . ..... . ........ ...... ....... 3E 
ldenti1icaci6n del problema ..... . . . ... . . ........... .......... . ... . . 4:: 
Oiseflo y selecci6n de la muestra ... . . . . 
Diseflo y construcci6n de instrumentos . . 
Bibliograffa basica ............ . ..... . 
Grupos de discusi6n. De Ia investigaci6n social 
a Ia investigaci6n reflexiva 
. . .. . •. . ....... . .... 4E 
. . . ...... . . . . ....... 6~ 
. .... . ...... . ....... 7~ 
Bernardo Russi Alzaga. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ..... ... . .. ... ... . . 7! 
Presentaci6n ........ ·. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .... ......... . . . ... 7! 
Marco le6rico/metodol6gico . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . .... . .. ............ 7' 
El paquete tecnico y sus posibilidades . . . . . . . . . . . . . ... . ........... . .... 9: 
Un ejemplo sobre estudios de diagn6stico pan.universidades publicas . ...... 10: 
Bibliografia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. ............ .. 11: 
Analisis del discurso 
Jul·ieta Haidar . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ... . .... . . . .. . . . . 11 
lnt.roducci6n . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .... . . .. .. . . .. . . . .. 11 
Analisis del discmso: problematicas epistemologicas, 
te6ricas y metodol6gicas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. .... . . .... .... . .. 11 
Principales problematicas del analisis del discurso . . . . .. .............. . . 12 
Principales tendencias y modelos del analisis del discurso .. . ...... . ... ... . 14 
Aplicaci6n de un modelo de analisis . . . . . . . . . . . . . . . . . ... ... ........... 14 
A manera de conclusion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ... . .... .. ... . .. . .. l E 
Bibliograffa comentacta· . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . ... . . ... . ... ....... 1~ 
Hemerografia comentada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . _ . . .. ............ . . .. H 
Bibliografia general . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . _ ..... . . . ... . .... . .. . H 
6 Tecnicas de investigaciO'n en sociedad, cultura y comunicact6n 
Hacia una metodologia del discurso historico 
Alfonso Mendiola y Guillermo Zermeno ................... ....... ........ 165 
La historia en Ia modernidad . ...... · · . · .. · . .. .. ... . ................. 165 
El papel de la escritura y el problema del metodo en Ia historia ...... ...... 168 
2,Es la historia una ciencia empirica? ... . ........... ... ... . ..... ..... . 172 
El futuro como condici6n de posiblidad del conocimienlo del pasado ........ 179 
La hist.oriograffa: del siglo XIX al XX .. ... .. ........ . .. . .......... •..... 183 
El historiador como observador de segundo orden ... ...... . .......... . .. 185 
2,C6mo se produce, en la sociedad actual , el conocimiento 
regulado cientificamente del pasado? .... . ............................ 193 
Hacia una metodologia de la investigaci6n hist6rica 
sustentada en los procesos comunicativos . . . . . . . . . . . . . . . . . .. .. . ...... 201 
Algunas consecuencias que se derivan de los argumentos anLcriores .. ... .... 203 
Bibliograffa comentada . ..... ... . · · . · .. · . . . . . . . . . . . . . . ... · . · . · .... 205 
La historia oral y de vida: del recurso tecnico 
a Ia experiencia de investigacion 
Jorge E. Aceves Lozano . . ..... · . · · . · · · · . . · .............. · · · · · · .. .. 207 
Introducci6n· ... .......... .. · · · · · · · · · · · · · . .... ........ · · · · · · · · ... 207 
La historia oral y de vida. Antecedentes Y condiciones acluales ....... ..... 209 
El camino hacia la historia oral Y de vida . . . . . . . . . . . . . . . . ...... ...... 218 
De la recopilaci6n al analisis de la fuente oral .................... .. ... . 235 
La elaboraci6n de historias de vida: w1a perspectiva ................... . . 243 
Bibliografia comentada ...... ... . · .. · . . · .... . ...... ..... . .. · · · · ... . 252 
Bibliografia general .. ... .. ... · . · · · · · · · · · · · . .. . ..... .. · . · · · · · · · .... 265 
Funcion y sentido de Ia entrevista cualitativa 
en investigacion social 
Francisco S'ierrri ........... · . · · . · · · · · · · . . ............ · · · · · · · .... 277 
Introducci6n .... ........ · . · · · · · · · · · · · · · · · · · ..... · · · · · · · · · · · · . ... 277 
Teoria y tecnica de la entrevista ..................................... 281 
Oiah~clica del habla. Bases psicol6gicas de Ia conversaci6n . ........... .... 293 
La entrevisla cualitativa ....... . .. .. . ..... ... ............ · . · ...... . 297 
Metodologia y praxis de la investigaci6n con la entrevista ......... . . . .... . 31l 
El analisis e informe final . . .... · · . · · · · · ... ......... . .... · . · · · · . . . . . 328 
Televisi6n y raz6n ilustrada. Estudio de caso de los Teality shows .... . ..... 334 
Bibliografia comentada ..... . . .. ...... · ......... . .. . .... · . · · · . . .. . . 339 
Bibliografia general . . . ... . .. · · · · · · · · · · · · · ....... . .. . .. · · - · · · · ..... 341 
Etnografia. El oficio de la mirada y el sentido 
Luis Jesus Galindo Cacer-es ..... . ... . · .... . . . .......... · . . · · ...... 347 
Presentaci6n .. . .. . ....... · · · · · · · · · · · · · · · · · · .. · . . · · · · · · · · · · · · .. ... 34 7 
Paquete r.ccnico ...... . . . .. · · · · · · · · · · · · · · ........... · . · · · · · · · ..... 352 
Contenido 
Bibiografia comentada ..... .... .... .... .... . ... . ..... .. . .... ... .. .. 3n 
Bibliografia general ........................ .... . . . ........ ... . . . . . 37~ 
An8.lisis semantico basado en imagenes: 
un enfoque etnornetodol6gico 
Reginald A. CLifford ......... . .............. .. ............... . .... 38E 
Consideraciones generales del analisis semantico basado en la imagen (ASBI) .. 38E 
La naturaleza de ASBI como una t.ecnica cualitativa 
en la tradici6n etnometodol6gica ...... ... .. ... . . . ....... . ....... . ... 38E 
La tradici6n de la etnometodologia....... . . ..... . .................... 38t 
Critica a la etnometodologia .... . ......... . .... ... . .. .... . ...... .. . . :39( 
Areas de desarrollo de la agenda etnometodol6gica ...... . ...... . .. . . . ... 39~ 
Una pauta te6rica ........... . .......... ..... .. .. . . .......... .. ... 39E 
Resumen y sugerencias . .... . . . ..... . ...................... .. ... . .. 421 
Bibliografia comentada ........ . ............... . ................... 42£ 
Bibliografia general ... . .... .. ... . ............. . .................. . 43( 
Investigaci6n acci6n participativa 
Marta Alcocer .... ... . ... ... . ... . ............ .. . ... . .. . . .. ....... 432 
Introducci6n .. . ................ . . . .... .. ...... . ........... .. ... . 442 
Diario de campo ..... .................. . ... .......... ... .. .. .. ... 442 
Bibliografia comentada . .................... ... ............. . . .. .. . 461 
Heuristica 
GuilLermo Espinosa Velasco . . . . . . . . . . . . . . . . . ....... . ...... . ...... 465 
Introducci6n . ....... . .... . ....... .. . ..... .. ........ . .. . . .. . . .. .. 465 
Marco general ............................. . ........... . . .. .. .... 466 
Paquete tecnico . ... . .......... . .. . .... ...... ... ...... . ..... . ...... 4'78 
Un caso concreto ................. . ..... . ............ . ...... .. . . .. 506 
Bibliografia basica ... .. .. . ..... .. .... . . . ...... . .. ..... ... . . . ...... 521 
Bibliograffa general . . . .... ... .. ... ... . ...... . . . ... . .. . .... . .. .. . .. 522 
Cota/Jomdores . ............... ... .... . ...... . . ... .. .. .... . ....... 525 
Introduccion 
La lucha de la luz y la sombra 
Luis Jesus Galindo Caceres 
Sociedad, cultura y comunicacion. Un punto de partida 
PoT una perspectiva te6rico-metodol6gica. Heuristica, ciencia y comunicaci6n 
0BSEHVAR AL MUNDO CONTEMPORANEO SUPONE UN esfuerzo de vision total de una am-
bicion soberbia. Tanta informacion sobre una complejidad organizada en variados 
pianos y niveles, multidimensional, polifonica y ante ella, la pretension de saber-
lo todo de alguna manera. Esta es una de las puntas del conocimiento sobre lo 
social, la que pretende estar por encima del mundo para observarlo mas alia del 
tiempo y la his to ria, del espacio y la geograffa, por fuera de Ia vida, desde un no 
Iugar que una supuesta ciencia permite, el ejercicio maximo y defmitivo de la al-
teridad, el programa de distanciarniento supremo que es coronado con el conoci-
miento de la globalidad. Mucho talento y energia se han invertido en este suspi-
ro teologico de conocer la verdad final y determinante. Y por otra parte, el dentro 
de Ia vida, la resoluci6n de lo que la percepcion puede tocar y sentir desde el 
plano inrnediato de Ia vida cotidiana. Aqui se presenta un proceso distinto al dis-
tancia.miento, casi el mimetismo, Ia busqueda de la identidad con el entorno y sus 
aristas que lastiman y pueden ser limadas o evitadas. Otro prograrna, en el que 
los mundos se multiplican, porque el prirnero es pequeii.o y cercano y permite 
distinguir otros muchos, mas alia de sus familiares fronteras. Y entre ambos pro-
gramas, una multitud de paradojas y entusiasmos, de deseos y miedos, de aspira-
ciones y frustraci6n. 
Las miradas que observan a los mw1dos contemporaneos son muy diversas, las 
formas que las agrupan son parte del ejercicio de Ia mirada que mira a las mira-
das. En este escenario las apuestas tambiE'm son variadas y urgentes. Un ramille-
te de opciones aparece ante el observador en busca de alternativas de atencion. 
Este tipo de observacion, de segm1do orden, es el campo estricto de la reflexion 
metodol6gica. Y desde ahi opera el vuelo hacia un tercero o curu:to orden, la mira-
da que mira ala mirada que mira ala mirada que mira, y un aterrizaje en el primer 
orden, la pregunta por la mirada directa y sus condiciones de operacion. Hoy en 
10 Tecnicas de investigaci6n en sociedad, cultura y comunicaci6n 
ella el campo esta abierto, las alternativas reflexivas sabre la observaci6n se confi_ 
guran y reconfl.guran, la labor constructiva sabre la mente que elabora mundos es 
el coraz6n de la acci6n te6rico-metodol6gica. Y entonces, hoy como nunca antes, 
la intenci6n que indaga se acecha a si rnisma en forma permanente, creando, ima-
ginando, ajustando, aprendiendo, volviendo a empezar. Pensar la metodologfa es 
hoy mas complejo y profunda que antes, mas diverse, intense, estetico, ludico. 
Los carninos para indagar depend en de Ia intenci6n particular del sujeto de la 
acci6n, y del contexte de referenda en que ese sujeto se inscribe consciente o in-
conscientemente, voluntaria o involuntariamente. Asi, algunos caminos se configu-
ran en un acuerdo denorninado ciencia, otros en uno llarnado arte, religi6n, magia, 
o alglin otro. Gada acuerdo tiene sus reglas del juego, su forma basica de acci6n y 
variantes cercanas y lejanas, estilos, ortodoxias y heterodoxias, comportamientos 
subordinados a las normas, y comportamientos de ruptura o herejfa. Como sea el 
caso, todos ellos suponen un principia de autoridad, una cierta ley, y un ambito 
de intersubjetividad y de puesta en escena de las normas y valores. 
Es diffcil asurnir de pronto una postura ante el campo metodol6gico de Ia in-
vestigaci6n de lo social sin el riesgo de un cierre excesivo de reflexividad. De he-
cho, eso es lo que sucede en cualquier acci6n concreta de indagaci6n. Es una regia 
que la acci6n signiflca el cierre momentaneo de informaci6n y reflcxividad que, 
de inmediato, puede abrir o cerrar posibilidades seglin el tipo de operaci6n efec-
tuada. La relaci6n entre ciencia y heuristica es una gran ayuda para configurar es-
ta situaci6n. 
La ciencia aparece en este dueto con el papel del cierre, la imagen que el Posi-
tivismo le ha ayudado a construir. Su puesta en escena es muy formal y requiere 
ser observable en todo momenta, para ser refutada y replicada. Este ejercicio es 
muy importante, permite que la reflexividad componga operaciones de alteridad 
observable, el que indaga necesita darse cuenta de lo que esta hacienda toct0 
el tiempo, lo logre o no. Esta configuraci6n conforma un edificio de nociones · 
y operaciones visibles a los ojos del investigador y de cualquier otro. De ahi Que 
todo curso de acci6n reflexive sea ajustable, mejorable, explicitable. El metoct0 
es el camino general de este movimiento, y las tecnicas son las operaciones con-
cretas en cada paso. La teorfa serfa la proveedora de las metafora.; que pern.iten 
conducir al camino y poner en forma la informacion obtenida tecnicamente. 
La heuristica es abierta, busca indagar de un modo mas libre. En cierto senti-
do es la base de Ia ciencia y su continuaci6n. Es menos evidente en todas sus ope-
raciones, respeta Ia intuici6n. Supone un ejercicio de creatividad semejante al a.rte. 
Es la que ensaya los nuevas carninos. Es una exploradora constante. Ciencia Y heu-
ristica se necesitan, una mas juridica, otra mas artistic a, y arnbas enlazadas en Ia 
interacci6n entre indagadores y procesos, entre intenciones y resultados, entre 
descubrirnientos y catalogos, inrniscuidas en Ia trama y Ia urdimbre de Ia conuru_ 
caci6n. 
IntrodtuXiOn. La lucha de la luz y Ia sombra 11 
Exploraci6n del espacio conceptual y el arbol de bUsqueda . 
. La investigacitm como proceso creativo 
El reto basico en la investigaci6n es la creatividad, la capacidad de configurar po-
sibilidades a partir de posibilidades. El pensarniento metodologico y tecnologico 
tradicional tiene mas funciones de adrninistracion y control que de movirniento y 
desarrollo de trayectorias. Bajo la forma conservadora de la investigacion, el mun-
do aparece como linico y percibible en aproxirnaciones sucesivas que acercan a su 
conocimiento total y definitivo. El arden preexiste al acto perceptivo y Ia ciencia 
lo Unico que hace es descubrirlo, explicitarlo. Todo esta configuradoen forma fija 
y estable con ciertas variantes que pueden ser previsibles bajo estrictas condicio-
nes de manipulacion e intervencion en las causas descubiertas. El punto es que 
no importa en sentido estricto que el asunto sea asf o no, lo importante son las 
consecuencias de esta vision. Si lo que aparece es percibido como estatico, sera es-
tatico en las operaciones y sentidos que se le atribuyan y con los cuales sea conce-
bido. La perspectiva perceptual configura una estructura cognitiva que construye 
lo observado seg(m sus pararnetros de observacion. De la rnisma forma, una pers-
pectiva distinta tarnbien opera sabre la percepcion y la accion en forma consisten-
te. Dime como esta configurada tu percepcion y te dire como actuas y observas. 
El peligro de la forma conservadora de investigaci6n es que inhibe ala percep-
cion de su potencial configurador creativo. Y de este modo, lo altemo no solo no 
aparece sino que es impertinente a la imaginacion. Todo el referente perceptual se 
estabiliza en patrones de memoria que fijan y reproducen fonnas de relacion men-
te-mundo. En el caso de las ciencias sociales el efecto es tremendo, la tendencia 
es a mantener ciertos patrones de configuracion y a empobrecer el cambia. 
La investigacion es un proceso de creatividad reflexivo. Es decir, al investigar 
acontece lo rnismo que en el arte o en cualqu.ier otra actividad creadora, pero con 
una ctiferencia sustantiva, el autor creador se observa con atencion durante el mo-
vimiento de su intencion a traves del espacio conceptual e irnaginario durante Ia 
accion indagadora. El investigador es un creador altarnente reflexivo, un observa-
dor que nunca pierde detalle de lo que le sucede a su interior y de lo que acon-
tece en su exterior. 
La creatividad consiste, en pocas palabras, y seglin una imagen configurada en 
la indagacion sabre el tema de la ciencia de la inteligencia artificial, en la explora-
cion de un espacio conceptual a traves de cierto arbol de busqueda. El espacio 
conceptual es el ambito de las imagenes y conceptos de la cultura que configuran 
la ecologfa de informacion y comunicacion del sujeto explorador. El investigador 
social explora en diversos ambitos del espacio conceptual posible, lo hace desde 
el mundo sernicerrado del campo academico-cientffico, y se mueve hacia Ia percep-
ci6n Y construcci6n congnitiva de mundos sociales construidos por diversos ac-
tores Y arnbitos colectivos. En este sentido, aunque su punto de partida es el 
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12 Tecnicas de investigaciOn en sociedad, cultura y comunicaci6n 
reconocimiento de los mundos percibidos como vividos, no s6lo cohstruye hip6-
tesis o metaforas lingillsticas y discursivas de la estructuraci6n de la diversidad y 
la complejidad, sino que tambien interviene en Ia configuraci6n misma de los mun-
dos asi construidos, a partir de las interacciones posibles que pueden concurrir 
en su relaci6n con la reflexividad y los procesos creativos de configuraci6n de lo 
social de los actores que observa y con los cuales se comunica. Investigar no es 
solamente corwcer desde cierta perspectiva, tam bien es lwcer en el sentido de las 
posibilidades que abre el proceso de observaci6n reflexiva que tanto el investiga-
dor como los otros actores sociales promueven en su acci6n creadora. 
La investigaci6n social es creativa en varios sentidos. Basicamente en dos. El 
investigador explora el mundo social en los mUltiples fondos de significado y con-
figuraci6n que lo conforman, y con ello sintetiza imagenes y conceptos sobre lo 
social que permiten nuevos efectos perceptuales. Ademas, y sobre todo, tiene la 
opci6n de relacionarse con los actores sociales y sus procesos de exploraci6n, 
interacci6n que permite promover actos de creaci6n colectivos en la puesta en 
escena de la comunicaci6n. Sera la situaci6n social indagadora la que impulse los 
procesos creativos grupales y, mas alla, sera la cultura el espacio conceptual ex-
plorado mediante cierto arbol de blisqueda que puede constituirse por Ia metodo-
logia y Ia tecnologia de la investigaci6n social; y sera la ecologia de las relaciones 
y percepciones percibidas mutuamente en la comunicaci6n posible, Ia que permi-
ta el movimiento creador. 
La metodologia y la tecnologia de la investigaci6n social aparecen en el curso 
apuntado como partes irnportantes del arbol de busqueda. La versatilidad dedi-
cho arboles clave en todo el asunto. Con paquetes tecnicos pobres y pobremente 
manejados, Ia exploraci6n es minima y Ia creaci6n inexistente. Con Ia metodolo-
gia pasa igual. Pro mover am bas se convierte en una priori dad urgente para Ia vida 
social. Acercarlas a los arboles de bUsqueda del sentido com(m es un reto. Confi.-
gurarlas de manera tal que incrementen posibilidades en acci6n y comunicaci6n 
al tiempo que en imaginaci6n y reflexi6n, es el sentido mismo de Ia ciencia so-
cial reflexiva. 
La creaci6n no es una parte mas del oficio de investigar en sociedad, es su sen-
tido central. La vida en sociedad supone y requiere otros elementos de control, 
pero s6lo sobrevive cuando cambia, y solo cambia cuando se crea a si misma. La 
ciencia social aparece para promover ese acto creador. 
Los niveles y dimensiones de percepci6n de lo social-humano. 
La sociedad, la cultura y la ecologia. La comunicaci6n 
La metodologia supone siempre una teorfa, una guia de imagenes y deseos de sen-
tido que ponen en forma a Ia informacion configurada en la tecnologia de paquetes 
IntroducciOn. La luch.a de La luz y La sambra 13 
tecnicos. La propuesta de relaciones entre estos componentes del proceso de in-
vestigacion social que aquf se presente, tarnbien requiere un apunte teorico que 
vincule los juicios del arden del metoda y la tecnica con imagenes del campo per-
ceptive sabre lo social. 
Ahara, el punta es presentar los rasgos generales de una apuesta teorico-meto-
dologica que permite ordenar los diversos paquetes tecnicos. Ese arden se corres-
ponde con una mirada que se descompone en tres dimensiones de organizacion de 
la informacion sabre lo social, lo que corresponde a la sociedad, a la cultura y a la 
ecologfa. Cada dimension se ordena en niveles de complejidad, los cuales son utiles 
para ubicar objetos particulares de observaci6n y configuracion reflexiva. 
La dimension de la sociedad se refiere a lo mas evidente de la composicion, lo 
que aparece a la mirada del observador que inicia una indagacion. Es el plano de 
la observaci6n de lo que se ordena segun el objeto cognitivo exploracion y/o des-
cripcion. La dimension de la cultura es lo que se encuentra mas alla de lo evi-
dente, la estructura que configura en poco a la diversidad y heterogeneidad de lo 
social. La dimension de la ecologia es lo mas am plio de toda la observacion reflexi-
va, lo que perrnite relacionar lo social-cultural con lo no social ni cultural, lo que 
marca los arnbitos generales de configuracion de la escena humana, lo que marca 
los limites de lo hurnano y lo no humano. Las tres dimensiones se componen de 
niveles de abstraccion y de complejidad en la configuracion y la trayectoria. 
La dimension de la sociedad supone la extension fenomenologica, una super-
fide de informacion que se corresponde en forma isomorfica con el plano de 
referenda en observacion. Par tal motivo, supone una metodologia que permita 
desplazarse a la observacion en el tiempo y el espacio sociales con la mayor ve-
locidad, como en el caso de la encuesta estadfstica, o con la mayor precision y de-
talle, como en el caso de la etnografia. La imagen es la siguiente, un investigador 
inicia su observacion desde un lugar y un tiempo, requiere moverse fisicarnente pa-
ra observar y registrar par sf mismo el espacio-tiempo sociales, o necesita medias 
instrumentales quele perrnitan obtener observaciones semejantes con la misma 
eficiencia. 0 requiere conocer lo que sucede sirnultaneamente, lo cualle es impo-
sible mediante sus propios ojos sin ningun media tecnico extra. Esta dimension 
fenomenologica es la que se cubre con los paquetes tecnicos de superficie. 
El investigador no solo requiere conocer lo que pasa, aunque ese es siempre su 
punto de partida. En cuanto obtiene un registro en superficie inicia la organizacion 
de informacion que le perrnitira hacer conjeturas sabre par que aparece asi y no 
asado lo registrado. Esta es la dimension en la cultura. El supuesto es que hay for-
mas, en un nivel de patron, que cubren una extension de fenomenos que permite 
separar lo estructural de lo estrictamente fenomenico. El investigador busca en ten-
der lo que sustenta, lo que aparece, lo que organiza y compone lo diverso y Unico 
en ciertas formas generales. Esto implica paquetes tecnicos que ordenan la infor-
macion fenomenica de forma tal que se jerarquiza e inducen imagenes de orden. 
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H Tecnicas de investigaci6n en sociedad, cultura y camunicaci6n 
La cibernetica de segundo orden pro pone que en el primer nivel de cornpleji-
dad, el que cor responde a la sociedad, tenemos relaciones de contigilidad, basicas, 
de presencia. En el segundo nivel configuramos relacion de relaciones, algo asi 
como un arbol que de las ramas fundamentales y de sosten estructural. Hay un 
tercer nivel, es lo contrario al primero, no es superficial, no es fenomenologico . 
evidente no se configura en extension. El tercer nivelllega al tronco del arbol identific~ el c~ntro organizador de lo diverso, Y ademas lo relaciona con otros ar~ 
boles y el contexto del bosque y la region, hasta llegar al posible cosmos asi con-
figurado. Esta es la dimension de la ecologia, lamas arnbiciosa y hermosa del plan, 
la que pennite configurar redes de relacion de relaciones. La complejidad es enor-
me, incluso mayor en nlirnero que la extension uniforme y finita del primer nivel. 
Esta dimension supone paquetes tecnicos de una gran sofisticaci6n, por las relacio-
nes multiples y simultaneas que proponen para rnirar la diversidad organizada. 
Algo asi como la teorfa del caos. 
En ciencias sociales tenemos el primero Y segundo nivel con cierta claridad el 
tercero es alin un nivel posible. Esto en tanto aparece un observador que se exte-
rioriz.a a lo que acontece y observa ala distancia y concluye en hipotesis. En cuan-
to el observador se rnueve en el interior de la trama socialla situaci6n es otra y 
aparece el tercer nivel en toda su magnitud. Es la trama misma de las observacio-
nes interactuando la que configura la ecologia social. Una ecologia baja en observa-
cion reflexiva o en interacci6n perceptual se configura rnejor desde afuera, el caso 
contrario impide su manipulaci6n desde el exterior y solo el movirniento social 
rnismo produce el proceso de tercer nivel. Como podra observarse aqui parecen 
dos puntos de vista no del todo reconciliables, uno apunta hacia la division social 
entre los que reflexionan y los que no, el otro promueve la reflexi6n particular y 
general de todos los integrantes de la ecologia social. 
Cultura de investigacion. l,Por que y para que investigar? 
De la sociedad de informacion a la sociedad de comunicaci6n. 
La sociedad cerrada que se abre 
La investigacion depende del tipo de sociedad donde se realiza, de la cultura y de 
la ecologia espedficas. Decir algo asi no tiene gran problema, el punto es desplegar 
la argumentacion sobre esas dimensiones en relacion a la actividad reflexiva de 
segundo nivel. No sera lo misrno vivir la experiencia reflexiva en un medio que no 
promueve las preguntas, que incluso las inhibe o rep rime, a vi vir en una ecologia 
donde la vivencia estetica es el corazon de las relaciones hurnanas, donde abrir la 
percepci6n y enriquecer la conciencia son actividades centrales e indispensables. 
Lo esencial puede expresarse en el orden de prioridades, la coartada es que nun-
Introducci6n. La l'Ucha de la luz y !a s0?7'.hra I 5 
ca habra tiempo para lo secundario, y que lo primario siempre sera mas impor-
tante. Tarnbien puede expresarse en relacion a determinismos fatales ante los cua-
les nada se puede ni debe intentar. El asunto es que todo queda en el ambito de 
lo relative cuando se mira Ia diversidad humana en lo social, lo cultural y lo ecolo-
gico, y aparece Ia imagen de lo posible como horizonte de lo realizable. No hay 
forma humana· definitiva, todo puede cambiar, cualquier forma puede ser modi-
ficada a voluntad. 
De acuerdo a Ia tipologia social en cuatro tipos, comunidad de informacion, so-
ciedad de informacion, sociedad de comunicacion y comunidad de comunicacion, 
la sociedad mexicana como parte de un movimiento global transita del segundo al 
tercero en forma compleja y particular. Es irnportante caracterizar en breve este 
proceso para ubicar a Ia investigacion en su devenir. Asf pues, un marco sociohis-
torico viene bien. 
La sociedad de informacion es la forma cerrada de lo social. Se configura en el 
agrupamiento de conglomerados humanos en lugares acotados y ordenados, las 
ciudades, jerarquizados y controlados por lo mas alto de la jerarqufa. Sociedades 
con centro que gobiemala periferia, donde los pocos taman decisiones por los mu-
chos. Forma social donde las mayorias delegan autoridad en una minoria. Forma 
social que cruza casi la totalidad de Ia historia humana en teocracias, monarquias, 
imperios, dictaduras, y casi todas las macroformas de organizacion colectiva, inclu-
yendo las democracias occidentales actuales. La sociedad de informacion tiene una 
caracterfstica clave, unos manejan Ia informacion sobre el todo, son los Unicos que 
pueden actuar sobre el todo, y por tanto necesitan medios que les aseguren el con-
trol, el principal es Ia informacion sobre una rnasa previsible y manipulable. 
Las sociedades contemporaneas son de este tipo, durante el siglo xx se han de-
sarrollado tecnologias y saberes diversos que promueven e! que esa parte que de-
cide tenga la mayor y rnejor informacion para decidir y actuar seglli1 sus intereses. 
En tanto, las rnayorias consumen y obedecen, cumplen el guion dictado por sus eli-
tes conductoras. Las f01mas de este tipo social no estan agotadas, el futuro tiene 
un Iugar a(m para Ia sociedad de informacion. 
Lo irnportante es que Ia investigaci6n social emerge en (>1 momenta en que 
mayor necesidad hay de un control rapido y eficaz de una masa que siendo ho-
mogenea desde cierto punta de vista, en general, tiene diwrsos grados de hete-
rogeneidad. El rnercado es el gran nicho ecol6gico de est.e nue vo escenario. La 
investigaci6n es indispensable para que unos sepan de todo:<, ~; esus loclos puc-
dan ser dirigidos en sus comportarnientos por esos unos. Es0 es el iugc! general 
de la investigaci6n en nuestro media. 
Frente a este escenario aparece el proyecto de Ia modernidad l)CcidP; ·z<:! . la so-
ciedad de comunicaci6n, la sociedad abierta, la compuesta por ciudad,:rlr.·:: !ibres 
y participativos, Ia de individuos criticos y reflexives. La paradoja es r;_ue enton-
ces nace Ia ciencia social, pero no para promover Ia sociedad de comUllic<d6n 
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16 Tccnicas de investigaci6n en sociedad, ctt.ltuTa y cmnunicaci6n 
solamente, sino para ser instrumentada para la sociedad de informacion. La de-
mocracia es la cualidad central de este tipo social, para su movimiento requiere del 
dialogo de los iguales, del acuerdo entre los distintos pero tolerantes para un go-
bierno mas horizontal. El asunto llevapoco mas de dos siglos y alin batalla por 
abrirse paso en la forma dorninante. 
La sociedad de comunicacion supone un manejo de informacion distinto, pone 
enfasis en la relacion mas que en el contenido. No importa tanto lo que sabemos 
de los otros y lo que podemos hacer sabre los demas con ese saber, lo importante 
es el acuerdo de dialogo y concertaci6n con los demas sabre lo que a todos compe-
te, poniendo enjuego todo el saber posible para un mejor dialogo y una mayor de-
cision concertada y ejecutada. La investigacion en este tipo social se separa del 
anterior sustantivamente, ya noes el control y la dorninacion lo importante, lo ba-
sico es el autocontrol y la comunicacion. Una investigacion social donde las formas 
del dialogo, del escuchar, sean el centro del trabajo reflexive aun es escasa, casi 
inexistente, pero existen iniciativas emergentes en ese sentido. 
La situacion actual en Mexico es consistente con los dos escenarios presenta-
dos, la sociedad de informacion es la dominante, lade comunicacion es emergente. 
La investigacion toma alglin lugar en esta bifurcacion, por una parte mantener la 
situacion ecologica general, por otra parte prom over la democracia y la reflexividad 
como formas elementales de convivencia. 
De la cultura de informacion a la cultura de comunicaci6n. 
Dominaci6n jrente a comunicaci6n y democracia 
Los grandes tipos sociales configuran los marcos ecologicos generales de la vida 
social y cotidiana. Para llegar ala observacion de las situaciones particulares que 
la conforman se requiere de otra mediacion perceptual que permita identificar las 
estructuras que ponen en forma las energias que llevan a constituir una u otra for-
ma general eco16gica. Esa mediacion se configura en las irnagenes de cultura de 
informacion y cultura de comunicacion. 
La cultura de informacion representa las tendencias en el comportamiento a la 
busqueda, manejo y distincion de la informacion pertinente para la accion. To do 
actor social requiere de cierta cultura de informacion para relacionarse con los 
demas, para vivir en sociedad. Esta cultura sera la adecuada cuando el ajuste si-
tuacional entre la accion y el objeto de la accion se verifiquen con consistencia. 
Para comer se requiere cierta informacion, si la gente cumple con el objetivo es que 
tuvo la informacion pertinente a tiempo. En general nuestra cultura de informacion 
es la suficiente para sobrevivir y sobrellevar el curso de vida en el cual nos move-
mos. El punta es que dicho curso puede ser reconocido si aparece cierta informa-
Jntroducci6n. La luch.a de La lU2 y la sombra 1 7 
cion, o si el sujeto la busca. Las situaciones cambian si la informacion sobre ellas 
se configura en forma distinta. 
Por otra parte, la cultura de informacion adquiere su verdadera profundidad 
cuando se la observa en sectores sociales distintos y en forma comparativa. Ahi 
se perciben cliferencias que estan lejos de ser casuales o circunsta.nciales, mas bien 
son consistentes con la ecologia social general. Asf, unos sectores manejan solo 
cierto tipo de informacion sabre ciertos ambitos de la organizacion social, y otros 
tienen un espectro mas am plio. Esto permite que unos puedan percibir y decidir 
mas alla de lo evidente, y otros no. Su cultura de informacion es distinta, su con-
figuracion y complejidad es diferente, el efecto de sus saberes sobre la vida social 
es desproporcionado. 
La investigacion social forma parte de las formas de la cultura de informacion. 
El saber sabre lo social se distribuye entre la poblacion de manera disirnetrica, a 
algunos les llega mas informacion y a otros menos, por otra parte, unos buscan y 
necesitan mas informacion que otros. La situacion no es objeto de accion de Ia 
investigacion tradicional, pero la investigacion reflexiva de segundo arden intenta 
promover en los actores sociales una mayor cultura de informacion, una mas in-
tensa, superior y, sobre todo, una mejor distribuci6n de los saberes estrategicos. 
El derecho a la informacion es parte de la investigacion reflex.iva, no es asunto 
pertinente en la investigacion tradicional. 
El asunto se pone mas interesante con la cultura de comunicaci6n. La sociedad 
de informacion tiene una muy baja cultura de comunicacion, le in teresa mas el flu-
jo de datos en ciertas direcciones, que constituir formas sociales de encuentro y 
dia.Iogo. La razon es simple, una organizaci6n con trazos verticales no incluye a los 
horizontales mas que en un orden secw1dario y subordinado, como en el caso de 
las democracias actuales. 
En la sociedad de comunicacion se invierte el orden de subordinacion priori-
taria y prirnaria, la informacion depende de Ia comunicacion. La informacion si-
gue teniendo una importancia clave, pero es estructuralmente mas relevante lo que 
hacen con ella en interaccion dialogica los actores. Es decir, el flujo de informacion 
no se mueve en una direcci6n predominante, se reconstituye en cada nodo interac-
tive. Esto supone una organizacion mas compleja, asi como un gasto de energia 
mas alto en la interacci6n. De Ia misma manera, conlleva ciertos elementos de 
transformaci6n en toda la vida social, en sus valores y objetos prioritarios. 
La investigaci6n social se modifica sustancialmente con -el aumento en la cul-
tura de comunicaci6n, yen transite a una sociedad de comunicaci6n. Indagar sigue 
siendo un oficio relevante, pero su ubicacion en la organizaci6n no esta solo cerca 
del centro de control, se distribuye en el todo social que ahara tiende a multipli-
car los centros de autocontrol, y a necesitar mas los nodos interactivos para He-
gar a acuerdos o solo para participar colectivamente de la reflexividad de cada 
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18 TrJcnicas de investigaci6n en sociedad, cultum y cmnunicaci6n 
Iugar que se auto-organiza. La configuracion de la observacion reflexiva se torna 
horizontal y con ello las reglas del juego cambian drasticamente. 
En Mexico la cultura de informacion es baja, s6lo se tiene Ia necesaria para irla 
llevando, el patron de busqueda ode exploracion es casi inexistente como norma 
general. En contraste, ciertos sectores minoritarios aprenden con cierto desorden 
a maneja.r mas y mejor informacion. Sin embargo, incluso estos sectores desper-
dician energia e informacion y taman decisiones sin informacion suficiente y ade-
cuada. El panorama en la investigacion es patetico, solo unos pocos lugares Ia 
emplean para potenciarse como tomadores de decisiones. La imagen general es Ia 
de una sociedad dependiente e inmovilizada. 
En el caso de Ia cultura de informacion el asunto es peor. Hay un dictador en 
potencia en cada individuo, un pequeno tirana en cada Iugar de autoridad. El dia-
logo es una ausencia constante . Y aun asi , hay un movimiento que busca r~des 
horizontales de relacion y organizacion. Este movimiento inicia la cultura de in-
vestigaci6n como una actividad colectiva, reflexiva y dial6gica. 
De la. cultura de ·investigaci6n 
Este es un nuevo punta de partida, la pregunta por la situacion de Ia cultura de 
investigaci6n contemponinea, en particular en el medio mexicano. La escena es 
casi de risa. Por una parte, las vidas particulares de millones de personas navegan 
sin ningun vinculo con la formalidad academica y con una creciente dependencia 
de los resultados de la investigacion fuera de nuestras fronteras ; lo que se obser-
va sobre todo en la tecnologia de uso domestico. Este es el grado cero de Ia si-
tuacion, pero hay mas. 
Una segunda escena la componen los investigadores academicos del pais, aisla-
dos casi por completo del movimiento social en cualquiera de sus manifestaciones, 
produciendo para una institucionalidad que les cambiasus esfuerzos por premios, 
algunos reconocimientos y una minima garantia de carrera profesional dentro de 
unas reglas del j uego que tienden a formalizarse para hacer mas seria la cosa en un 
sentido oficial. 
Una tercera escena puede ser la compuesta por los ejecutivos de investigaci6n 
de las compaiiias especializadas, en el sector privado, y sus pares dentro de la ca-
rrera burocratico-politica, en elllamado sector publico. Ahi se hace lo que man-
dan los jefes, para obtener algw1a ganancia economica o politica, el investigador 
cumple con solo acatar las 6rdenes que se le dan. ---
Existen otras escenas y mas cuadros que cruzan actores, guionistas y directo-
res dramaticos. Un comentario posible del resultado seria lo contenido en califi-
cativos como dependencia, control, indiferencia. La cultura de investigacion es 
una forma social subordinada a otros ordenes de con.figuracion social, una forma 
Introducci6n. La lucha de la luz y Ia sombra 19 
secundaria que no parece util, que no se entiende, que no tiene valor pragmati-
co evidente y que se manipula a cada paso, se ignora o sirnplemente permanece 
aislada. 
El aspecto mas interior de la cultura de investigacion tambien es preocupante. 
Si, por una parte, la investigacion conforma una pequefia aldea en el universe so-
cial, con relaciones de alta subordinacion, discrirninacion y falta de comprension, 
por otra, lo que sucede dentro de la aldea esta sobredeterminado por las condi-
ciones exteriores. Siempre con excepciones y con una apariencia de trabajo orde-
nado y sistematico, lo que sucede en la investigacion academica, y en la otra, se 
parece mucho mas a un proceso solo administrative y de movilidad burocratica 
que a un ejercicio creativo de exploracion y sensibilidad estetica. 
El pun to culminante de esta pequefia resefia toma tierra con la parte medular 
del proceso investigative, la metodologfa y la tecnologfa. Para empezar, todo lo que 
sucede en el pais se mueve bajo los parametres y normas de control de calidad 
de una legislacion exterior. Las miradas siempre se dirigen hacia afuera cuando de 
metoda y tecnica se tiene que hablar. Por otra parte, el ensayo de estos medias 
es siempre solo una m1nima parte de lo que podria ser. La exploracion metodo-
logica y tecnologica es minima, se tiende a operar con lo mismo, de la misma 
man era, y cuando mas abierto aparenta ser el ejercicio forma parte de una moda, 
de algo que no se profundizara y sera abandonado al poco tiempo. 
En esta dimension, la cultura de investigaci6n muestra su rostra mas descarna-
do, si en lo propio, su mundo interior, su espacio cultural especffico, no hay aper-
tura ni exploraci6n, que se puede esperar de la investigaci6n en su convocatoria 
hacia el res to de la sociedad en el sentido de la creatividad y la promocion de una 
cultura de informacion y de comunicaci6n mas intensas. La investigaci6n se sepa-
ra de la politica, la investigacion social con mayor raz6n, pero la politica interna, 
la elemental, lade lo cotidiano del investigador, esa es la menos retlexionada, la me-
nos observada, la mas ciega, la mas inmovilizadora y corrupta. 
Hay una dimension mas, de singular configuraci6n, la que se refiere ala pers-
pectiva general sobre el investigar y sus fundamentos y proyecciones. El siglo XIX 
fue muy rico en propuestas y polemicas en este sentido, siempre europeo, parti-
cipando de la hegemonia mundial del sistema de vida social europeo: El don mas 
reconocido de ese siglo, hacia finales del presente, es la acufiaci6n positiva de la 
noci6n de ciencia. Esa forma del conocimiento que sustituirfa al dogma religiose, 
seglin declara la leyenda, y que permitiria dar su lugar al proyecto de humanidad 
que promovi6 el espfritu romantico hasta el desastre de las dos guerras mundia-
les del siglo x..x, seglin continua diciendo la leyenda. Pero este sentido de ciencia, 
basado en la verdad, en la objetividad, en la pureza de la intencion indagadora, 
se evapor6 en el transite del antiguo regimen al mundo de la postguerra. Desde 
la filosoffa, el pensamiento reflexive de la ffsica y las matematicas, todo cambio, el 
observador constituye la calidad de lo observado, le confiere existencia, solo la 
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20 Tecnicas de investigaci6n en sociedad, cultura y comunicaci6n 
critica y Ia imaginacion pueden hacer consistente el oficio de la ciencia. La verdad 
no existe, solo existe Ia percepci6n y sus juegos cognitivos; la objetividad es solo 
un momenta de Ia reflexividad que es un movimiento constante de Ia observacion, 
en el mundo social los objetos de observaci6n no son rnudos, tambien reflexionan 
y hablan, el dominic de la ciencia positiva se transforma en Ia interacci6n demo-
cratica de la comunicaci6n. El tiempo paso, el mundo carnbi6, la ciencia es otra. 
El panorama actual es de una riqueza impresionante, la libertad vuelve ate-
ner un Iugar, pero no es una obligaci6n social, es una condici6n del juego, de Ia 
critica, de Ia creaci6n, de Ia irnaginacion, del dialogo, del crecimiento de Ia men-
te ecologica en cada uno de sus componentes holonornicos. La cultura de inves-
tigaci6n es de todos o es una fachada sospechosa. 
Tecnologia, metodologia y epistemologia 
Los niveles de relaci6n entre sujeto de conocimiento e interacci6n 
Aquila pregunta es casi pedag6gica, (,quien conoce y que sucede entonces? Tarn-
bien es un punto de partida cartesiano, el que se da cuenta que conoce se interro-
ga sabre los sucedido. Pero no es solo eso, el proceso de conocimiento va mas alia, 
desborda pronto el continente del individuo e interconecta redes, formas plasma-
ticas de percepci6n y entendirniento. No hay interior sin exterior, no hay exterior 
sin interior, las pregw1tas necesitan ser mas audaces, el conocimiento no es solo 
la relacion de interiorizaci6n de un objeto por un sujeto, las categorfas ahora son 
otras, Ia resonancia m6rfica, Ia comunidad hoTografica, el nuevo pensamiento pre-
tende ver mas alia. de lo evidente con imaginaci6n y valentfa. 
La his to ria de Ia ciencia y Ia filosofia de la ciencia estan en una revolucion des-
de la ernergencia de Ia perspectiva cognitiva y las formas criticas de Ia ciberneti-
ca de segundo orden. Nada volveni a ser lo rnismo, todo el pensamiento esta en 
revision, lo que se veia como Iugar comdn hace una o dos decadas tiene nuevas 
facetas y percepciones posibles. El futuro vuelve a existir como una forma de Ia 
creaci6n, el pasado t.ambien tienen el mismo status. EI sentido puede ser configu-
rado de diversas formas sin el ahogo de Ia incertidumbre o Ia confusion. No mas 
verdad, solo posibilidades, desde Ia teorfa y el mundo practice. 
Un movirniento tal afecta Ia reflexi6n metodol6gica y tecnol6gica de Ia inves-
tigacion en forma intensa y devastadora, aunque no al mismo tiempo yen impac-
tos sernejantes a todas las areas. En el caso de Ia investigaci6n social el fen6meno 
podria decirse que recien inicia, aunque esta configurado desde el inicio del pen-
samiento sociol6gico, en aquellos tiempos decimon6nicos del enfrentamiento de 
Ia sociologia y el socialismo. Hay formas que tardan mucho tiernpo en adquirir su 
Introducc·i6n. La lucha de la luz y la sombra 21 
evidenLe profundidad, quizas un siglo sea alin poco tiempo para lo que viene, y 
lo parad6jico es que el programa estaba bosquejado casi desde el principia. 
En el principia fue el positivismo, con su certidumbre de que el mundo puede 
ser conocido, que es Unico como unico es el conocimiento sabre el. Las ciencias 
naturales avanzaron con velocidad en la mostraci6n pragmatica de que la confi-
guraci6n de Ia naturaleza posefa regularidades que era pertinente explicitar. Ese 
fu e el modelo, las ciencias sociales tambien se dedicaron a ensayar proposicionesde leyl'S generales sabre el comportamiento social. El esquema suponia una sepa-
raci•)tt l.<ljante entre el observador y lo observado, requeria de esa distancia para 
afirrnar que un sujeto estaba conociendo a un objeto, y que el Unico que tenia cua-
lida< les de reconfiguraci6n reflexivas era el sujeto. En el caso de las ciencias fisi-
cas y llat.urales Ia imagen tuvo cierta utilidad, la superioridad de lo humano estaba 
fuera de toda duda, pero en el caso de lo socialla propuesta estuvo envuelta en la 
polcmica desde el principia. 
Si bien a cietta men tali dad le venia jus to el observar a lo social como un mun-
cto-objeto que se diseccionaba con pulcritud y sistema, a otras mentalidades les 
parccio inconveniente, los actores sociales tarnbien signi.fican, hablan, son reflexi-
vos Y no cabett en la misma categorfa del afan clasificador sobre rocas y pajaros. 
En este conflicto de visiones se configura lo que hoy conocemos como el pensa-
miento hermeneutico, el que interpreta, el que se mueve en significados no en 
datos, el abierto E~n forma permanente frente al cerrado positivo. Pero habfa mas. 
Este aparentemente irreconciliable enfrentamiento tenia en com(m un ele-
mcnr.o, al sujeto de conocirniento. Se partfa de la experiencia directa y obvia de la 
vivencia individual del conocimiento. Tanto los positivistas como los hurnanistas 
hermeneuticos ubicaban la sede del conoci..miento en la mente individual, la dife-
rencia era que unos concedfan mayor subjetividad a los actores sociales que los 
otros. De cualquier manera, el camino al reconocimiento de la reflexividad como 
cualidad humana y social generalizada y promovible estaba abierto. 
Seria hasta la emergencia del pensarniento cibernetico cuando parte de la 
discusi6n se aclara en un tercer escenario, o segundo, segful se vea. Los actores 
sociales pueden ser observados como objetos-cosas, y de esa observaci6n obtener 
cierto resultado que permita actuar sobre ellos considenindolos objetos-cosas 
manipulables , y tener exito en la empresa. Tarnbien pueden ser observados co-
mo subjetividades que taman decisiones y tienen capacidad de reflexionar sabre 
su situaci6n, lo que los configura como seres mas lib res y aut6nomos de la volun-
tad de dominaci6n. Esto convierte al pensarniento social en un juego de ajedrez 
donde se trata de prever el movimiento reflexivo del otro. Pero sucede que tanto 
el aparente observador solitario como los observados reflexivos, pueden observar-
se observando, y comunicarse en dicha situaci6n reflexiva de segundo orden. Es-
to mueve a las ciencias sociales hacia otra parte, integrando las fases anteriores 
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22 Tecnicas de investigaci6n en sociedad, cultura y comunicaci6n 
como de menor complejidad, y proyectandose hacia una configuraci6n de redes 
de interaccion que se hacen y rehacen segun los efectos en la acci6n de los con-
tactos comunicativos reflexivos: 
En este plano no hay dominacion absoluta posible, lo que se abre es el horizon-
te de la autopoiesis social, una sociedad reflexiva que se auto-organiza sin centro 
ni control absoluto. 
La teoria, la metodologia y la acci6n tecnica concreta en investigaci6n. 
La busqueda del sentido rejlexivo organizado 
La configuracion sobre la investigacion social que abre la cibernetica de segundo 
orden compromete a un ejercicio mas atento del proceso y de las operaciones con-
cretas, al tiempo que exige un esfuerzo extra de vision mas alia del proceso y de 
las acciones particulares. En este nuevo nicho, las relaciones entre teorfa, rneto-
dologfa y operaci6n tecnica se recon.figuran con mayor claridad. Esto sucede 
porque el ejercicio reflexivo es mas intenso, y se requiere de la auto-observacion 
constante. Lo que pasa con todo esto es que cada proceso concreto es Unico, ali-
rnentado por las experiencias previas, y alirnentador de las futuras. Es decir, esta-
mos ante una forma de trabajo que se auto-organiza en la interaccion entre la 
pnictica y Ia prevision teorico-metodologica, ademas de Ia relacion con los otros. 
La investigacion toma asf la forma de un proceso en movimiento constante, en cier-
to sentido hay un principio, pero despues s6lo aparece el movirniento y sus resulta-
dos parciales. El investigador es un viajero de la creaci6n y la exploraci6n, cambia 
a cada paso, aprende, se modifica a sf mismo por la auto-observaci6n reflexiva, no 
repite una operaci6n de la rnisma manera, es parte de la propia trayectoria auto-
organizadora de lo social. La interacci6n de el con el mismo y de el con los demas, 
lo agrega al movirniento social, la investigaci6n social pasa a formar parte del mo-
vimiento social mismo en su proceso de auto-organizacion. 
At1n asi, todo tiene un principio, un punto de partida. Para este caso es nece-
saria una imagen de un esquema de propaganda de los elementos basicos de la 
configuracion dinam.ica mostrada. Estos elementos son las imagenes parciales 
de la tecnologfa, la metodologfa y la epistemologfa de la investigacion social. 
La tecnologfa configura los paquetes tecnicos con los cuales el investigador 
opera en Ia relacion de su mente con el mundo explorado y construido. Estas ope-
raciones pueden ser de diversos tipos, su oferta es variada y at1n espera un ejer-
cicio de orden y catalogacion analitico-reflexiva. Este catalogo serfa solo un pun to 
de inicio, pues de inrnediato aparece la labor concreta de investigaci6n que combi-
na y a justa Ia oferta a las necesidades de indagaci6n. Sea el caso que sea, por tec-
nologfa estamos entendiendo lo mas concreto de la operaci6n de investigaci6n, el 
c6mo de la acci6n indagadora. 
Jntrod:ucci6n. La lucha de la luz y Ia sambra 23 
En la tecnologfa se incluye todo tipo de operacion, desde lamas elemental 
hasta la mas sofisticada. Para darnos una idea de lo que se trata irnaginemos la 
descripcion detallada de todo acontecirniento relacionado con la tarea de investi-
gar. En algo asf como una etnografia de la investigacion aparecerfa una enorme 
cantidad de acciones concretas de distintos investigadores. El segundo paso seria 
ordenar en paquetes lo que en cada caso se opero. El procedirniento seguirfa en 
esa linea hasta obtener formas estables construidas a posteriori sobre como tra-
bajan la investigacion un grupo o comunidad de investigadores. En el a priori 
posterior, un aprendiz de investigacion tendrfa ante sf un menu de esas formas 
para escoger y configurar Ia propia y adecuada al proyecto que quisiera iniciar. 
La tecnologfa de investigaci6n esta asociada entonces a la accion y, por Io 
tanto, es la investigacion en si, nada de especulaciones o deseos, nada de supues-
tos y propuestas, solo la accion concreta. Como podnl.n irnaginarse los lectores, 
en ocasiones hay una gran distancia entre lo que se supone pretende el investi-
gador y lo que concretamente hace. De ahf que las decisiones sobre la acci6n 
sean las basicas, ahi se cocina todo, ahi se verifica, no hay coartada ni disculpa, 
solo accion. 
El asnnto de la metodologfa es de un arden logico diferente, responde ala pre-
gunta de por que se hacen las casas asi y no de otra manera. Se entiende que aqui 
se configura la gufa de operaciones, muchas de las cuales pueden intercambiarse 
sin modificar sustantivamente el resultado, tal vez solo un poco. El punto es que 
aqui es donde opera el estratega, el visionario de la investigacion a corto plazo, por 
el tiempo que dura un proyecto particular. 
La metodologfa decide el camino general donde las operaciones concretas re-
presentan los pasos particulares. Cuando los pasos se van agrupando en sendas 
parciales hay un punto donde se integran con la estrategia general; Ia decision so-
bre los paquetes tecnicos es la base de Iaaccion estrategica, existen decisiones 
por encirna de ella, y hacia el interior de los paquetes. Todo este juego de decisio-
nes puede denominarse como metodologico pues esta en referenda ala to tali dad 
del camino por recorrer, aunque solo se refiera a una parte de ei. 
La epistemologfa se ordena en una dimension superior ala metodologfa, pero 
intirnamente relacionada con ella y con la tecnologfa. Ahf se define el para que y 
para quien se hace lo que se hace. En este punto la investigacion se mueve de su 
foco logico interior y desplaza su atencion hacia el mundo social donde actua. 
Para muchos este punto es irrelevante, asunto de la politica, fuera del oficio ele-
mental de investigacion. Como sea que fuere esta ahf y afecta, asumiendolo 0 no. 
Es irnportante percibir en forma integrada las tres dimensiones, la operacion 
concreta no esta separada de la logica estrategica general, ni de Ia interaccion 
que promueve con el mundo social. Es mas, la nueva investigacion social supone 
la relacion de los tres configuradores cuando defme ala interaccion social retle-
xiva como el escenario y el objeto de la accion de investigacion. 
24 Tecnicas de ·investigaci6u ('·n soc·iedad, cultum .1J I:Oifl1tnicaci6n 
Los paquetes tecnicos. Operaci6n concreta y mundo asociado 
y sutumdo perceptualmente poT ella 
Todo parte de la accion y se ve afectado por ella. La decision sobre Ia seleccion 
de los paquetes tecnicos pertinentes para una investigaci6n determina la configu-
raci6n de todo el proceso. Y siendo esta una operacion del orden metodol6gico, 
supone un conocimiento de los caminos posibles a seguir ante un asunto por ex-
plorar. Este conocimiento implica una minima experiencia con el transitar por dis-
tintos cam..inos, una vivencia de lo que sucede cuando se camina por una senda o 
ror otra. Esta es una condici611 que muy pocas veces se cumple, Ia tendencia es 
rmis bien Ia de avanzar w1a y otra vez por el m..ismo camino ignorancto opciones, e 
i.llcluso renegando de elias a pes<.~r de la ignorancia. La tesis aqui es que lo basico 
es conocer n1tas ya exploradas, ensayar su vivencia y actmr en todo momenta en 
forma reflexiva y autoreflexjva. Un Lnvestigador tambien es un explorador de su 
oficio, ademas de un exploraclor de los mundos sociales. 
En este marco el conocimicnt o de los paquetes tecnicos es elemental. Iniciar 
una exploracion vivencial en un vecindario sin conocer el paquete tecnico etnogr<i-
fico es un error mayor, argument.ar eficiencia en tales situaciones Lma estupidez ro-
t uncia. La cult.ura de invest.igar.ion esped.fica del investigador se configura por el 
ronocimiento, imagenes y conceptos del espacio-tiempo social que conforma su 
referente de trabajo, su mundo de trabajo, pero tambien, y sobre todo, por el arbol 
cle bUsqueda con el que explora ese espacio-tiempo. Ese arbo1 de busqueda es su 
conocimiento y experiencia en lo::; paquet.es tecnicos con los cuales puecle mover-
S(' dr ntro de su Pspacio-tiempo social. Entre mas pobre sea su arbol cle bt.'1squeda 
ll tils pobre sera su exploraci6n o, r uanda menos, sera mas pobre su espacio de po-
sibilidades de exploraci6n. 
El orcl t!n de configi..traci6n de los paq uetes tecnicos clcpende del criteria con 
el cual se les asocie a los nive1es de relaci6n entre el sujet.o de conocimiento y Ia 
interacci6n social. Este primer bosquejo se complementa con la combinaci6n de 
niveles y paquetes que se establezca para una investigaci6n concreta. Las rutas 
concretas de t rabajo asf configuraclas son mulriples, las combinaciones y las modi-
ficaciones cstfin e n proporci6n de Ia experiencia, el conocimiento y la capacidad 
creativa. El proceso de investigaci6n es unbalance entre competencias adminis-
t.rativas , logicas y creativas. 
En principia, Ia clec::isi6n sobre el paquete tecnico pertinente depende del ob-
jeto cognitive correspondient.e y el curso metodol6gico-epistemol6gico de todo el 
movimiento. Si in teresa moverse solo a nivel descriptive y de superficie de compor-
tamiento, el paquete estadfstico y su combinatoria en el mas sofisticado paquete 
encuesta puede ser aclecuado, sabre todo si Ia reducci6n requerida de la superfi-
cie soc:ial se propone en numeros, cuantitativa. Si lo que se busca es superficie 
exhaustiva, una representaci6n de situaciones en imagenes mas ic6nicas, mas pa· 
Introduccion La tuclw. de la luz y la sombra 25 
recidas a lo que un observador en el Iugar puede registrar, sera conveniente el 
paquete etnografico. Ambos, el estadistico-encuesta y el etnografico parten del ob-
servador que da cuenta del acontecer social como dato. 
La l6gica previa se configura en la distribuci6n, es decir, en la presencia-au-
sencia de cualidades que pueden o no ser contabilizadas. El asunto se complica 
cuando el nivel pasa de superficie a estructura, entonces se requieren paquetes 
que puedan manejar significados, construir nuevas categorias, organizar grupos 
de categorias en esquemas y constructos. Todas las tecnicas de analisis de discur-
so son pertinentes aqui, aquellas que trabajan con ellenguaje, las que se aproxi-
man al eje de Ia interpretacion hermeneutica, de la significaci on de lo observado. 
Los objetos congnitivos de la comprensi6n y la explicaci6n se van organizando 
en paquetes de l6gica positiva o hermeneutica seglin el caso, y Ia sofisticaci6n de 
los paquetes aumenta. Cuando la reflexividad del actor social se toma en cuenta 
' estamos en una dimension que se adentra en Ia interacci6n entre participantes 
del proceso de investigaci6n. Asi, los paquetes de historia de vida, historia oral, et-
nometodologia y grupos de discusi6n, estan de lleno en la operaci6n reflexiva que 
afecta tanto al investigador que la induce como al actor social que la realiza. La 
relaci6n con la vida social en vivo y espontanea es intensamente mayor. 
Los urnbrales de Ia interacci6n se traspasan por completo cuando el status del 
investigador pasa a segundo termino y es la interacci6n misma entre los actores 
sociales y su reflexividad lo que importa. El grupo de discusi6n esta cerca, la histo-
ria de vida tam bien, pero el socioanalisis y la investigaci6n-acci6n estan dentro por 
completo. Ahi el objeto cognitivo es la interacci6n misma, la cornunicaci6n. Lo que 
sucede en ciertas psicoterapias se configura socialrnente, los actores toman su 
proceso reflexivo y se rnueven con autonomia en su propia exploraci6n creativa 
y activa. 
Como puede observarse, los paquetes tecnicos se configuran con cierta afini-
dad a ciertos objetos cognitivos, los que definen el programa de investigaci6n, 
pero tambien pueden ser combinadas seglin la iniciativa y c::.udacia del investiga-
dor. Lo prirnero es conocerlos. Asf, las formas de analisis psicol6gico, historigrafi-
co, heuristico y matematico, se agregan al grupo de posibilidades que aumentan 
posibilidades que aumentan posibilidades. 
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La metodologia de encuesta 
Heriberto Lopez Romo 
LA EN CUESTA SE HA CONVERTIDO EN una herramienta fundamental para el estudio de 
las relaciones sociales. Las organizaciones contemporaneas, politicas, economicas 
o sociales, utilizan esta tecnica como un instrumento indispensable para cono-
cer el comportamiento de sus grupos de interes y tomar decisiones sobre ellos. 
Debido a su intenso uso y difusion, la encuesta es la representante por exce-
lencia de las tecnicas del ana.lisis social. Este panorama la ubica dentro de varias 
situaciones paradojicas. 
En primer lugar, si bien esta situacion ha generado un ambito favorable para 
la difusion y reflexion sobre ella, tambien ha producido diversos mitos y confusio-
nes que con frecuencia han llevado a utilizar e interpretar la tecnica de manera 
equivocada. 
En segundo lugar, la enorme difusion que se ha hecho de la tecnica dentro de 
las instituciones academicas yen los medios de comunicacion al publicar resulta-
dos, ha generado una cultura de encuesta. Esta cultura, si bien ha abierto enor-
mes posibilidades, tambien ha permitido que casi cualquier persona se erija como 
un expe1to de la encuesta. Para los profesionales de la encuesta es com(m enfren-
tar discusiones con personas que por haber tornado un curso de tecnicas de inves-
tigacion o haber seguido las encuestas electorales, se consideran expertos en la 
materia. 
En tercer lugar, al mismo tiempo que existen fanaticos que pretenden erigir 
a la encuesta como la Unica tecnica de ana.lisis social cientificamente va.lida, exis-
ten tambien los fobicos que la repudian y la reducen a un instrumento de control 
ideologico. 
En cuarto lugar, mientras una vision contemporanea plantea la relacion com-
plementaria de los metodos, los fobicos y los fanaticos se empeflan en enfrentar 
las tecnicas como si se tratase de formas de conocimiento distintas e irreconcilia-
bles. 
En quinto lugar, si bien la encuesta ha contribuido signi.ficativamente al a van-
ce del conocirniento en muy diversas areas, es paradojico observar como en mu-
chas organizaciones la encuesta es usada para otros fines. Algunos de los usos de 
esta seudoinvestigaci6n son ganar poder y visibilidad en la organizacion, justificar 
decisiones ya tomadas, inculpar a la investigacion de los resultados, utilizarla como 
• ~ 
34 Tecnicas de investigaciOn en sociedad, cuUura y camunicaci6n 
una herramienta en la promoci6n de los productos y servicios y calmar los aru-
mos de la irnpaciente alta gerencia.l 
Por otro lado, independientemente de las paradojas a las que se enfrenta ac-
tualrnente la encuesta, esta tecnica tiene caracteristicas indiscutibles que expli-
can su creciente demanda y aceptaci6n entre los estudiosos de las diversas caras 
de la sociedad contemponinea. AJgunas de estas caracterfsticas son: 
a) Variedad y jlexibilidad de aplicaciones. La encuesta ha demostrado ser 
u.til en una gran variedad de campos y aplicaciones. La mercadotecnia, la 
comunicaci6n, las organizaciones, la politica, la salud y la demograffa utili-
zan con exito esta metodologfa, lo rnismo que las universidades y los cen-
tros de investigaci6n acadernica. En los diversos campos donde se usa la 
encuesta, tarnbien se le utiliza en una gran variedad de aplicaciones, que 
van desde el nivel estrategico, hasta el mas tactico. 
b) Comparabilidad. El protocolo de la encuesta, por naturalezct sistematico, 
permite contrastar y comparar los resultados de manera directa y objeti-
va entre areas, paises y aplicaciones. 
c) Desarrollo tecnol6gico. Si bien los principios de la encuestasiguen sien-
do los rnismos, en los tlltirnos afios hemos observado grandes desarrollos 
tecnologicos. Los sistemas de levantarniento, codificacion, captLITa, valida-
cion, procesarniento y presentaci6n de la informacion se han modificado 
significativamente e irnpactado a los destinatarios de la informacion . 
d) Oportunidad. Debido al enorme incremento en el conocirniento de las en-
cuestas , lo rnismo que al desarrollo tecnol6gico y de infraestructuras de 
investigacion por encuesta, los estudios realizados con esta tecnica per-
rniten ofrecer resultados con gran velocidad. 
e) Comprensi6n. La significativa difusion de la tecnica ha permitido que 
los usuarios puedan comprender con facilidad el metoda de trabajo y las 
implicaciones de los procedimientos y resultados. 
f) Precisi6n. La naturaleza de la tecnica perrnite conocer el nivel de preci-
sion de los resultados y, por lo tanto, el riesgo implicito en las decisiones 
que se tomanin con base en esos resultados. 
g) Costo!Ejiciencia. El a vance en el conocirniento yen el desarrollo tecnolo-
gico, ala par con la experiencia en la delirnitaci6n de problemas de inves-
tigacion, han perrnitido a la encuesta proporcionar resultados con un alto 
fndice de costo/eficiencia. 
h) Experiencia projesional organizada. La gran demanda de la encues-
ta ha perrnitido generar una oferta arnplia y solida, con enorme experien-
cia profesional. 
I T. Kimmear y James Taylor, Investigaci6n de mercados, McGraw Hill, Mexico, 1981. 
La rnetodologia de encuesta 35 
Este texto tiene como prop6sito contribuir al conocimiento y difusi6n de la 
tecnica. De man era sintetica se exponen las etapas conternpladas en una encues-
ta. Estas etapas se presentan en el siguiente diagrama:Etapas 
ldentificaci6n del problema 
Selecci6n de Ia tecnica 
I Disefio de muestra --~ 
• [- Diseno del instrumento ) 
+ 
Recolecci6n de Ia informacion 
Procesamiento y analisis de Ia informacion 
\ Generaci6n de i nformes } 
En este articulo se desarrollara el tema de la encuesta hasta la recolecci6n de 
la informacion. 
'llpologia de estudios por encuesta 
Como se sefial.o en el apartado anterior, independientemente del alto nivel de difu-
sion que tiene actualmente la encuesta, existe un enorme desconocimiento acerca 
de esta tecnica. Una de las principales fuentes al respecto proviene de la confu-
sion en la nomenclatura o forma de referirse a los distintos tipos de encuestas. 
Frecuentemente nos referirnos a una encuesta como probabiListica, de mer-
cado o par cuotas. Esta forma de describir los tipos de encuesta, sin lugar a du-
das eficiente en cuanto a comunicacion, es simplista e imprecisa en cuanto a su 
; 
r. 
36 Tecnicas de investigaci6n en sociedad, cuUura y camunicaciOn 
poder descriptive. Esta forma de nornbrar a las encuestas puede facilmente dis-
torsionar las implicaciones del estudio. 
Con el objeto de tener una vision arnplia sobre los alcances y lirnitaciones de 
esta tecnica, en este apartado se revisaran los principales criterios de clasificaci6n 
de la encuesta y la relaci6n que existe entre ellos. Esta revision pretende poner en 
claro la rnultiplicidad de criterios que existen para referirse a una encuesta y sefia-
la, asimismo, la confusion que puede existir a partir de usar un s6lo criteria como 
definicion del tipo de tecnica usada. Adicionalrnente, estas clasificaciones ser-
viran como base de un modelo de clasificaci6n de estudios por encuesta que se 
propondra al final de este apartado. 
Existen por lo rnenos diez criterios para referirse a los estudios por encuesta. 
Estos proceden tanto de las caracteristicas epistemol6gicas como de las propia-
rnente tecnicas y operativas relevantes a la encuesta. A continuaci6n se revisaran 
estos criterios. 
Area de interes 
Un primer criteria frecuenternente usado para definir a las encuestas, esta relacio-
nado con el campo de aplicaci6n o area de interes de los resultados. Los campos 
de aplicaci6n mas cornunes son los siguientes: 
a) Mercadotecnia. Dentro de este campo estan los estudios dirigidos a apo-
yar a las ernpresas en su labor de desarrollo, comercializaci6n y venta de 
productos y servicios. 
b) Medias de comunicaci6n y publicidad. Aqui se encuentran las encues-
tas que estudian la ernisi6n y difusi6n de los mensajes, as! como el 
impacto de los medios de comunicaci6n Y el comportarniento de las audi-
encias. 
c) OpiniOn pUblica. Este apartado esta formado por las encuestas que estu-
dian el comportarniento politico del ciudadano. 
d) Salud. En este campo se encuentran las encuestas dirigidas a estudiar 
los conocirnientos, actitudes y conductas de la poblaci6n con relaci6n a los 
ternas relevantes de salud. 
e) Cultura y sociedad. Aunque el estudio de la cultura y la sociedad con-
templa, desde luego, las actividades comerciales, politicas y de comuruca-
ci6n, formalrnente las encuestas sobre este tema se definen como aquellas 
que, desde un punto de vista mas amplio, no tiene un interes pragmatico. 
Generalrnente son estudios academicos. 
f) Organizaciones. A pesar de que es uno de los campos mas recientes en 
el uso de las encuestas, rapidarnente cobra importancia. Las encuestas de 
La metodtJlogia de encuesta 37 
organizaciones estan dirigidas a entender el comportarniento de las en-
tidades morales. Este tipo de encuestas se conocen como encuestas bu-
siness to business. 
g) Demografia. Las encuestas realizadas dentro de este campo estan dirigi-
das a entender la dinarnica de la poblaci6n. 
Prop6sito 
El segundo criteria para referirse a las encuestas tiene que ver con el prop6sito 
o la aplicacion que se dani a los resultados. En todos los campos de aplicaci6n 
mencionados, a1 elaborar y desarrollar proyectos, existe una etapa estrategica 
Y una tactica. Dentro de la primer a etapa se dis efta y se planea la actividad. En 
la etapa tactic a se implementa y da seguirniento a1 plan desarrollado en la etapa 
estrategica. En este sentido, de acuerdo ala etapa en que seran aplicados los re-
sultados, existen dos tipos de encuestas: las que proporcionan informacion arnplia 
de caracter estrategico y las que proporcionan informacion de caracter esped-
fico o tactico. Las prirneras son de caracter exploratorio; en sf rnismas no propo-
nen una conclusion. Las segundas son de caracter concluyente y los resultados 
proponen una conclusion. 
De acuerdo a valios autores, las encuestas tacticas se pueden dividir., a su vez, 
en estudios que proporcionan informacion para el desarrollo del plan o proyecto, 
Y encuestas para la evaluaci6n y seguirniento de proyectos. De esta forma existen 
tres tipo de encuestas conforrne a1 prop6sito: 
a) De planeaci6n o estrategicas. 
b) Para el desarrollo de proyectos. 
c) Evaluativas ode monitoreo. 
Para ilustrar esta clasificaci6n, podemos usar el ejernplo de un tipico prograrna 
de investigaci6n en mercadotecnia. Como parte de la etapa estrategica se realiza 
una encuesta de usos y habitos de la categorfa de producto a la que se pretende 
ingresar. Esta encuesta perrnite identificar la situaci6n de ese mercado en parti-
cular, asi como las oportunidades y posibilidades del rnisrno. Despues de realizar 
un ana.J.i.sis se decide pro bar el nuevo producto, formula o rnarca. La investigaci6n 
de desarrollo perrnite conocer el desempefio de cada una de las alternativas, asf 
como de los distintos elementos que compone este nuevo producto o concepto. 
Finalrnente, una vez que el producto ganador ha sido lanzado a1 mercado, lain-
vestigaci6n evaluativa o de monitoreo perrnite conocer cua.I es el desempeflo de 
este producto en el mercado real. 
r 
38 Tecnicas de investigaci6n en sociedad, cult'Ura y com'Unicaci6n 
El ana.I.isis de la investigaci6n evaluativa ode monitoreo, observada de Uila ma-
nera sistematica y mas amplia, puede aportar a su vez elementos que sirvan para 
una nueva etapa estrategica. De esta forma se establece un cfrculo interactivo en-
tre las tres etapas. 
Enjoque metodol6gico 
Si el criteria anterior se refiere al uso o aplicaci6n que se le dara a los resultados, 
el enioque metodol6gico clasifica a las encuestas considerando el prop6sito logi-
co o nivel de conocimiento que pretenden alcanzar. Desde este punto de vista 
existen cuatro criterios: 
a) Encuestas exploratorias. El proposito de estas encuestas es tener un p1i-
mer acercamiento al fenomeno o tema estudiado. Sirven para identificar 
las caracterfsticas generales o dimensiones del problema, asf como para 
establecer hipotesis y alternativas de trabajo. Frecuenternente, las sesiones 
de grupo o grupos de discusion cumplen esta funci6n preliminar alle-
vantamiento de una encuesta. 
Las encuestas e.xploratorias, ademas de ayudar a identificar las cat.e-
gorfas de analisis o el esquema conceptual, tambien permiten obtener in-
formacion para el diseii.o de muestras Y calculos estadfsticos que se usan 
en las partes subsiguientes de los programas de investigaci6n. 
b) Encuestas descriptivas. El proposito de estas es describir con precision 
las caracterfsticas del fen6meno observado. Dicha descripcion puede 0 no 
estar relacionada con una hip6tesis de trabajo. La mayor parte de las en-
cuestas al describir el fen6meno con porcentajes o promedios cumplen con 
este prop6sito de conocimiento. 
c) Encuestas explicativas. Su objetivo es describir la frecuencia con que 
ocurre un fen6meno asociado a otro. Este tipo de encuestas sefiala rela-
ciones entre los distintos facto res o caracterfsticas que constituyen un fe-
norneno, sin establecer causalidad. 
d) Estudios causales. Estos pretenden rnarcar una relacioncausal entre las 
variables. En sentido estricto solo los diseii.os experirnentales permiten 
establecer esta relaci6n de causalidad entre las variables. Sin embargo, en 
la pnictica cotidiana de Ia investigacion social, con frecuencia se utilizan 
diseii.os e.xperirnentales o cuasi-experirnentales combinadas con metodo-
logfa de encuesta. En este tipo de proyectos, las poblaciones de estudio 
que han de ser sornetidas al control experimental son seleccionadas a tra-
ves de la tecnica de encuesta. De hecho, con frecuencia existe confusion 
al identificar y describir este tipo de estudios que combinan las dos meto-
La metodologia de encuesta 39 
dologfas. La confusion puede eliminarse si en el proyecto se identifica y 
separa la informacion que es tratada como parte del diseii.o experimen-
tal de la informacion que, a su vez, es tratada como parte de la encuesta. 
Para ilustrar las diferencias entre los cuatro tipos de encuestas de acuerdo al 
proposito de conocimiento, tomaremos como ejemplo un programa de investi-
gaci6n ligado a un tipico programa de comunicaci6n. 
Supongamos que una instituci6n social desea elaborar un programa de comu-
nicacion dirigido a pro mover la planificacion familiar entre una poblacion esped-
fica. Para identificar cuales son las principales motivaciones y frenos asociadas a 
la planificacion familiar, la institucion realiza una encuesta exploratoria. En esta 
encuesta, tfpicamente de pocos casos, se realizan pregunt.as abiertas que per-
miten identificar las grandes dimensiones del problema. 
Una vez identificadas las dimensiones y caracterfsticas del problema, se reali-
za una encuesta entre una muestra representativa en cuanto n11mero y forma de 
selecciona.r a los sujetos. Esto permite identificar y cuantificar con precision la 
relevancia. de cada uno de los aspectos estudiados en la etapa exploratoria. 
Ya que se han determinado los aspectos relevantes, se disefta un campafta de 
comunicaci6n. Con una encuesta evaluativa de tipo explicative de la campafta se 
podrfa concluir que la. campaii.a tiene mayor o menor aceptacion entre ciertos 
grupos de la poblacion, pero no que existe una relacion de causalidad entre la 
exposici6n y la aceptacion. Asf, si encontramos que existe un mayor uso de meto-
dos anticonceptivos entre las mujeres que estan en riesgo de embarazarse y que 
estuvieron expuestas, no significa que la campafta sea la causa del uso, simplemen-
te que existe una asociacion entre haber visto la campafta y usar anticonceptivos. 
En esta conclusion no hay direcci6n; no se apunta hacia la causalidad. 
Para encontrar si existe causalidad entre la campafta y el uso es necesario un 
diseii.o experimental o cuasi-experimental. Por ejemplo, una situa.ci6n controlada, 
en la cual, el mensaje es transmitido en una localidad y en otra, poblacionalmente 
comparable, no. Esta situacion de contraste permitirfa inferir causalidad. 
Los mercados de prueba de productos utilizados con frecuencia en mercado-
tecnia son ejemplos de diseii.os experimentales que utilizan la tecnica de la en-
cuesta. 
Tipo de muestreo 
El tipo de muestreo utilizado para seleccionar a las personas es uno de los criterios 
mas usados para describir a las encuestas. Desde el punto de vista tecnico, los re-
sultados de una encuesta deberian ser representatives de la poblaci6n. Como ve-
remos adelante, en el apartado de muestra, para lograr esta caracterfstica la 
~)or 
40 Tecnicas de investigaci6n en sociedad, cuUura y comunicaci6n 
rnuestra debe ser elegida de rnanera probabillstica. Sin embargo, cuando se busca 
solamente explorar un fen6meno sin obtener estimaciones precisas, la encuesta 
no probabillstica es de mucha utilidad. 
Una explicaci6n mas arnplia de las tecnicas de rnuestreo se presentara en el 
apartado correspondiente. 
Unidml estudiada 
Un criteria para tipi:ficar a las encuestas, muy directamente relacionado con el area 
de interes, es la unidad estudiada. Este criteria se refiere a la unidad de analisis. 
En la investigacion social aplicada se pueden distinguir los siguientes tipos de en-
cuestas, de acuerdo a la unidad estudiada: 
a) Consumidores o usuarios. En los estudios de mercadotecnia las encues-
tas estan dirigidas a entender las conductas de los usuarios o consurnido-
res de los productos o servicios. 
b) Audiencia. En los estudios de medias las encuestas estan dirigidas a en-
tender el funcionarniento y las caracterfsticas de la audiencia 
c) Ciudadanos. Desde el punta de vista politico, las encuestas en los estu-
dios de opinion conciben ala poblaci6n como ciudadanos. 
d) Poblaci6n. Los estudios de demograffa, los culturales y los sociales es-
tudian a las personas como integrantes de grupos. 
e) Entidades comerciales. Especialrnente en mercadotecnia, se realizancon 
frecuencia estudios cuya unidad de ana.Iisis es el establecimiento comer-
cia! que distribuye los productos o servicios. 
f) Organizaciones. Dentro de la mercadotecnia industrial o para la com-
prension del comportarniento macrosocial, se realizan encuestas cuyo en-
fasis esta en las instituciones economicas, polfticas o sociales. En este tipo 
de encuesta, aunque la unidad de ana.Iisis es la organizacion, se seleccio-
na un informante calificado que represente el interes y el punta de ~~sta 
de la entidad. 
Tipo de levantamiento 
Tal vez este sea el criteria mas usado para describir la naturaleza de una encues-
ta, ya que se refiere a la forma como son obtenidos los datos. Existen basica-
rnente tres formas, que por el momenta solo senin enunciadas. En el apartado de 
levantamiento de la informacion se arnpliaran estas tecnicas. Las encuestas pueden 
ser: 
La metodologia de encuesta 41 
a) Personales 
b) Telefonicas 
c) Por correo 
Forma de registrar la iriformaci6n 
En cuanto a la forma de registrar la informacion, existen dos grandes tipos de 
encuestas. Las que utilizan papel y lcipiz, ya sean aplicadas por un encuestador 
o de rnanera autoaplicada, y las que utilizan ayudas automatizadas para obtener 
esta informacion. En estas wtirnas se encuentran las encuestas aplicadas a tra-
ves de CAT! (Computer Assisted Telephone Interview) y CAP! (Computer Assis-
ted Personal Interview). 
Temas abordados 
Otro criteria para describir la naturaleza de una encuesta es el tipo de to pi cos in-
cluidos. Con frecuencia escucharnos referencias a encuestas de valores, conductas, 
estilos de vida, etcetera. Tal vez este sea el criteria mas irnpreciso para defi.nir una 
encuesta. Es dificil encontrar un estudio, sin irnportar el area o proposito, que se 
concentre solarnente en un topico. En el apartado de disefi.o y construccion de ins-
trurnentos, se aborda arnpliarnente este tema y su relacion con las tecnicas de 
medicion. Por el momenta, solarnente se enurneran: 
a) Valores. 
b) Necesidades, gustos e intereses. 
c) Conocirnientos. 
d) Actitudes e irnagenes. 
e) Opiniones. 
f) Intenciones. 
g) Conductas, usos y habitos. 
h) Demograticos. 
Periodicidad 
En cuanto a la frecuencia con que es levmtada la informacion, existen basicarnen-
te dos tipos de encuestas: Unicas en el tiempo y de seguirniento. 
a) Encuesta unitaria. Son realizadas de man era Unica y respond en general-
mente a un problema especffico. 
42 Tecnicas de investigaciOn en sociedad, cultura y comunicaci6n 
b) Encuestas de seguimiento. En estas los temas son explorados a traves 
del tiempo. Este seguimiento puede ser continuo o discontinuo en el tiem-
po. Las encuestas de seguirniento pueden ser levantadas en muestras 
independientes cada vez, o en la misma muestra durante todo el tiempo. 
Las primeras encuestas son conocidas como transversales y las segundas 
como longitudinales o de panel. 
Destino de la informaciOn 
Considerando el destino de los resultados de la encuesta, asf como el patrocinio, 
se pueden seflalar tres tipos de encuestas:a) Encuestas ad-hoc. En este tipo de encuestas un patrocinador o cliente 
Unico solicita y cubre en su totalidad los costos del estudio. Los resultados 
del misrno le pertenecen y no pueden ser difundidos a otras instancias. 
b) Encuestas de multicliente o sindicadas. Estas, ofrecen informaci6n de 
interes am plio. Los resultados pueden ser cornpartidos por varios usuarios, 
los cuales sufragan los gastos de rnanera compattida. 
c) Encuestas de difusi6n pUblica. Son realizadas para fmes academicos. El 
proposito de estos estudios es el conocirniento en sf mismo. Sus resulta-
dos, generalmente financiados con fondos publicos, se difunden a traves 
de medios publicos. 
ldentificaci6n del problema 
En cualquier proyecto, para obtener los resultados buscados, es necesa.rio prutir de 
una definicion clara de cua.J. es el objetivo. En el trabajo organizado, especialmen-
te en el que se refiere ala busqueda de respuestas cientfficas, esta meta se expre-
sa como un problema. Al de.finir un problema se formula el camino que habra de 
tornar el proyecto, las circunstancias que lo anteceden y acotan, asf como las 
implicaciones relacionadas. Mediante la definicion del problema tarnbien deter-
minarnos el que y el como vamos a medir la problernatica de interes y si esto es 
factible de someterse a prueba. En este sentido, el problema de investigacion pue-
de observarse desde dos dirnensiones: la logica de la formulacion del problema 
Y el ancilisis de la situacion en que este se da. 
La formulacion del problema expresa de rnanera logica la naturaleza de lo bus-
cado. Tal como lo seftala Rojas Soriano, "en la formulacion cientifica del problema 
La m.etodologia de encuesta 43 
radican las posibilidades de su soluci6n." 2 Al definir un problema se deb en espe-
cificar los siguientes aspectos: 
a) Naturaleza del conocimiento buscado. 
b) Partes constitutivas del problema. 
c) Forma de operacionalizar o medir las partes. 
En primer lugar, al formularse el problema debe expresarse la naturaleza del 
proceso de conocimiento que hemos de seguir para encontrar los resultados bus-
cados. En este sentido, en la formulaci6n de ben existir terminos tales como descri-
bir, explorar, encontrar la relaci6n causal entre dos circunstancias, etcetera. En el 
apartado anterior, al hablar del enfoque metodol6gico, se plante6 la tipologfa 
basica de estudios con relaci6n a la forma de conocimiento. Toda definicion de 
problema debe referirse a alguna de las formas de conocimiento, y este sentido 
define el metoda que ha de seguirse para encontrar la soluci6n. 
En segundo lugar, en la formulaci6n del problema deben estar incluidas las 
partes que dan origen al estudio. Es decir, el o los temas relacionados. 
Finalmente, en tercer lugar, estos temas o conceptos de ben ser traducidos de 
manera precisa a la forma como han de ser tratados o medidos dentro del marco 
del metoda de conocimiento seleccionado: "Normalmente, el proceso de pasar de 
un tema de investigaci6n a un problema investigable implica un afinamiento pro-
gresivo de conceptos y un estrecharniento progresivo del campo." 3 
En el siguiente cuadro se presentan algunos ejemplos de formulaci6n de pro-
blemas de investigaci6n a partir de un tema de investigaci6n. 
lema de investigacion Problema de investigacion 
Imagen de un producto Explorar las verbalizaciones asociadas a Ia 
descripci6n de un producto. 
Situaci6n de una marca Describir el nivel atribuci6n publicitaria de 
Ia campana X. 
Diferencias en Ia votaci6n Conocer cual es Ia relaci6n entre Ia intenci6n 
de voto y Ia pertenencia a un partido politico. 
lmpacto de una campafia Conocer Ia relaci6n causal entre Ia exposi-
publicitaria cion a un mensaje publicitario y Ia compra 
del articulo o servicio publicitario. 
2 Raw Rojas Soriano, Metodos para Ia investigaci6n sociaL Una propuesta dial8ctica, Plaza Y 
Valdes, Mexico, 1992, p. 33. 
3 Sellitz, C., M. Jahoda, M. Deutsch y S.W. Cook, Metodos de inv estigaci6n en las relaciones 
sociales , Ediciones Rialp, Madrid. 
44 Tecnicas de investigaciOn en sociedad, cultura y comunicaci6n 
En cuanto al ana.Jjsis de la situaci6n, al formular un problema es fundamen-
tal considerar cuatro aspectos: 
a) El origen del problema. 
b) Los requisites. 
c) La estructura conceptual. 
d) El valor de la informacion. 
En lo que se refiere al origen del problema, es necesario conocer los antece-
dentes; es decir, quien, cuando y ante que situacion se plante6 la necesidad de 
realizar una investigaci6n. Esta informaci6n perrnitira plan tear con visi6n amplia 
la resoluci6n del problema. Dentro de los antecedentes, es tam bien fundamental 
conocer cual ha sido la experiencia anterior en relaci6n al tema estudiado. 
Por otra parte, al definir un problema hay que partir de los requisitos esen-
ciales de este. Los aspectos imprescindibles que deben definirse a Priori son el 
tipo de conocimiento buscado, el universe o poblaci6n a estudiar, la naturaleza y 
forma de medir los temas y conceptos, el tratamiento estadfstico requerido, asf co-
mo la forma de entregar los resultados. Todos estos puntos deben ser discutidos 
y definidos con precisi6n. 
De esta man era, al hablar de poblacion a estudiar se requiere una definici6n en 
terrninos de edad, sexo, nivel socioecon6mico, uso o compra de alglln producto 
especffico, ocupacion o posici6n o actitud ante un estimulo determinado. Asimis-
mo, es necesario definir a priori cual es la forma en que se debe operacionalizar 
un concepto. Un mismo concepto puede ser definido de varias formas dependien-
do del ambito en que se use o del interes especffico del estudio. 
Par otra parte, al definir el problema es necesario considerar el modelo con-
ceptual o te6rico que fundarnenta esta formulacion. En muchos estudios, sabre 
todo de caracter tactico, no existe una formulacion explicita de un modelo de ana-
lisis. Sin embargo, siempre es conveniente revisar la literatura o la experiencia 
previa, a fin de construir un modelo que permita enclavar la formulaci6n del pro-
blema dentro de un contexte de conocirniento mas am plio. Esta alternativa posi-
bilitara siempre Ia generaci6n de conocirniento y el aprovechamiento de todos los 
estudios para situaciones posteriores. 
El Ultimo aspecto a considerar en la formulacion de un problema, es el valor 
de la informacion. El valor de la inforrnaci6n se refi.ere ala relaci6n que existe entre 
la inversion de recursos que habra de hacerse en la investigaci6n y los resultados 
que aportara. Para realizar un analisis del valor, es conveniente dejar claro los si-
guientes puntos: 
a) 6Quienes senin los usuarios de la informacion? 
b) 6Cuales son las expectativas que existen de la informaci6n? 
La metodologia de encuesta 45 
c) ;,Cua.J.es son los alcances y lirnitaciones de la informacion? 
d) ;,Cua.J. sera el uso que se le dara ala informacion? 
e) ;,Cucil es la aplicabilidad de la informacion? 
Un analisis detallado de estes aspectos facilitara la formulacion del problema, 
asf como la consecucion de los resultados buscados. 
Para facilitar la comunicacion de estes aspectos es conveniente elaborar un 
documento. En la investigacion comercial este documento se conoce como Brief, 
que es un resumen de los temas listados que elabora preferentemente quien so-
licita el estudio. Para ayudar a la elaboracion de este documento se recomienda 
proporcionar un formulario que contemple los temas listados. 
Diseii.o y selecci6n de la muestra 
La tecnica del muestreo es una herramienta fundamental de la investigacion por 
encuesta. En sentido amplio, el muestreo define a esta tecnica. Es un hecho his-
torico que la encuesta cobro relevancia como herramienta de ancilisis cuando los 
estudiosos del campo social trasladaron las tecnicas de muestreo de las ciencias 
exactas al estudio de las relaciones sociales. En ese momenta, la investigacionpor 
encuesta a partir de muestras se utiliz6 para conocer el impacto de los nacientes 
medios de comunicacion, asf como la fuerza de la propaganda y las campaflas po-
liticas. Poco a poco, su uso fue extendiendose a la publicidad, la mercadotecnia, 
la demograffa y, en general, a todos los campos del conocimiento de la sociedad. 
El valor del muestreo radica en la posibilidad de conocer el comportamiento de 
una poblaci6n infinita, a partir de un subconjunto. Este procedimiento aporta una 
valiosa soluci6n: sin necesidad de realizar un censo es decir la observacion o me-
' dici6n de todos los individuos de una poblaci6n, podemos conocer las caracteristi-
cas que nos interesan. Bajo este procedimiento es posible ahorrar dinero Y tiempo, 
ademas, aunque parezca sorprendente, permite obtener mayor precision en los 
resultados, que mediante un censo. Las dimensiones de un censo llevan con fre-
cuencia a cometer errores operatives y de medici6n. 
Las muestras utilizadas en las encuestas pueden ser representativas o no de su 
propio universo. Las muestras representativas reproducen, con cierto grade de 
en·or, todas las caracterfsticas de la poblaci6n o universe estudiado. Las muestras 
no representativas, conocidas tambien como no probabilisticas, intencionales o 
de criterio, no necesariamente guardan las caracterfsticas de la poblacion de donde 
fueron obtenidas y es imposible calcular cual es el grade de error que tienen. Este 
tipo de muestras se utilizan con fines exploratorios, cuando no se pretende infe-
rir los resultados al universe. 
46 Tecnicas de investigaci6n en sociedad, cultura y comunicaci6n 
Para que una muestra sea representativa del universo es necesario cumplir 
con dos principios fundamentales: 
a) Todos los elementos del universo deben tener probabilidad de ser inclui-
dos en la muestra. 
b) La probabilidad de cada elemento de ser incluido en la muestra debe ser 
conocida. 
Para que una muestra sea representativa, debemos asegw·amos de que todos 
los elementos que constituyen ala poblaci6n tengan posibilidad de ser elegidos. Si 
por la forma de seleccionar elirninamos la posibilidad de que alguno de los elemen-
tos que compone el universo sea elegido, entonces estarnos elirninando !a posibi-
lidad de representar las caracteristicas de ese elemento o tipo de elementos. 
Cuando se realiza una encuesta para conocer la opinion de !a poblacion de una 
ciudad, eligiendo a las personas en un punto de trafico intenso, nose esta obtenien-
do una muestra representativa. Esto se debe a que no todas las personas que ha-
bitan en Ja ciudad acostumbran transitar por ese punto deJa ciudad. Todas las 
personas que nunca transitan por ese punto; mas aun, las que no pasaron en el 
momenta en que se realiz6 la encuesta, no tienen oportunidad de ser incluidas 
en la muestra y, por lo tanto, se reducenlas posibilidades de que sus opiniones 
queden representadas en ese estudio. 
En estricto sentido, para que todos los elementos de una pob1aci6n puedan 
ser incluidos en una muestra, es necesario con tar con una lista de todos los elemen-
tos, a partir de la cual se pueda realizar ese sorteo. Cuando se realiza este proce-
dirniento, elegirnos una muestra en particular, pero todos los elementos tuvieron 
la posibilidad de ser incluidos. Esto asegura la representatividad. 
En la mayoria de los casos de encuesta en ciencias sociales, no se cuenta con 
esta lista o marco muestral. Ante !a ausencia de esta enumeraci6n de elementos 
es necesario utilizar procedimientos alternativos de selecci6n que aseguren est~ 
principia. En el ejemplo anterior, si bien no se tiene 1a lista de los habitantes de 
la ciudad, es posible asegurar !a posibilidad de que todos los habitantes puedan 
ser elegidos a partir de un procedirniento de selecci6n por etapas. El procedimien-
to tipico serfa el siguiente: 
a) A partir de un mapa actualizado de la ciudad se seleccionan aleatoriamen-
te algunas manzanas de viviendas. Todas las manzanas de la ciudad tie-
nen posibilidad de ser elegidas. 
b) En cad a manzana seleccionada se elige aleatoriamente un nlimero de 
hogares. Todos los hogares de la manzana tienen posibilidad de ser ele-
gidos. 
La metodolngia de encuesta 4 7 
c) En cada hogar seleccionado, se escoge aleat01iamente a una persona. To-
das las personas del hogar tienen posibilidad de ser elegidas. 
Bajo este procedimiento, cualquier habitante de la ciudad tiene la posibilidad 
de ser e1egido. Es factib1e que sea se1eccionada cualquier manzana; dentro de cada 
manzana, cualquier hogar y dentro de cada hogar, cualquier persona. 
El segundo principia para que una muestra sea representativa, se refiere a1 co-
nacimiento de la probabilidad que tiene cada elemento de ser incluido en esa 
muestra. 
La probabilidad de ser seleccionado se define como las oportunidades que 
tiene un elemento de ser elegido. Si en una escuela existen 1,000 estudiantes Y 
obtenemos una muestra de 500, 1a probabilidad de cada elemento de ser sortea-
do es de 500 entre 1 ,000. Es decir, un medio. 
El inverse de 1a probabilidad se define como el factor de representatividad de 
cada elemento; es decir, el nU.mero de casos que representa. En el ejernplo de la 
escuela, si la probabilidad de ser seleccionado de cada estudiante es de 1/2, el 
factor de representativ:idad de cada sujeto es de 2 (inverso de 1/2). Esto es, la opi-
nion de cada estudiante incluido en la rnuestra, representa a dos estudiantes de 
toda la escuela. 
En el caso de una encuesta entre los habitantes de una ciudad, el ca.Iculo de 
la probabilidad o factor de representatividad se obtendrfa por el siguiente proce-
dimiento: 
a) Si en la ciudad existen 100 rnanzanas y para la rnuestra se eligieron 10, en-
tonces la probabilidad de cad a rna.nzana de ser elegida en la rnuestra es de 
101100. El factor de representaci6n de cada. rnanzana es, por lo tanto, 
100/10 6 10. 
b) Si en una rnanza.na especffica existen 50 hoga.res y son seleccionados 5, 
entonces 1a probabilidad de cada hogar de ser elegido en la muestra. de ho-
gares de esa rnanzana es de 5/50. El factor de representaci6n de cada 
hogar en esa manzana es de 50/56 10. 
c) Si en un hoga.r elegido dentro de esa rnanzana existen 5 personas yes se-
1eccionada una persona, entonces la probabilidad de cada persona en ese 
hogar de ser elegida es de 1/5. El factor de representaci6n de cada perso-
na en ese hoga.r es de 5/1, es decir, 5. 
d) Para conocer la. probabilidad de selecci6n de cada persona elegida. sobre 
el total de la poblaci6n de la ciudad, debernos rnult.iplicar las probabilida-
des obtenidas en cada etapa de selecci6n; es decir, la probabilidad de se-
lecci6n de la rnanzana, por 1a probabilida.d de selecci6n del hagar, por la 
probabilidad de se1ecci6n deJa persona: 10/100 por 5/50 par 1/5. Esto es 
1/500. Significa. que cada persona de la ciudad de este ejemplo tiene una 
48 Tecnicas de investigaci6n en sociedad, cultura y comunicaci6n 
probabilidad entre 500 de ser elegida. Taml;>ien significa que la opinion de 
esta persona en particular representa la opinion de 500 personas de esa 
ciudad. 
Para dise:iiar una muestra representativa que cumpla con los criterios sefiala-
dos, es necesario de:finir los siguientes tres aspectos: 
a) Definicion del universo o poblaci6n de estudio. 
b) Determinacion del tamafio de la muestra. 
c) Forma de selecci6n de la muestra. 
Dejinici6n del universo 
El primer paso para disefiar una muestra consiste en definir la poblaci6n 0 uni-
verse de estudio. El universo es el conjunto de elementos a los cuales se desea ex-
trapolar los resultados de la muestra. Todos los elementos del universes son 
homogeneos en cuanto a su definicion. De esta forma, podemos definir como uni-
verse de estudio a todos los habitantes de una ciudad o a la poblaci6n en ectad de 
votar de la Republica mexicana o a las amas de casa usuariasde un determinado 
producto. 
Los criterios para definir al universe pueden ser demogra.ficos, sociales, econo-
micos, politicos, mercadol6gicos o psicol6gicos. 
La enumeracion de todos los elementos de un universe o poblaci6n se conoce 
como marco muestral. El marco muestral permite realizar una selecci6n de ele-
mentos, asegurando la posibilidad de que todos puedan ser elegidos. 
Existen dos tipos de marcos muestrales: los marcos lista y los marcos area. 
En los marcos lista los elementos son enurnerados uno a uno. Ellistado de los 
poseedores de una determinada tarjeta de credito es un ejemplo. 
En los marcos area se representan los territories geografi.cos que ocupan los 
integrantes de una poblacion. El mapa de una ciudad constituye un marco area. 
A partir de los dos tipos de marcos, tanto area como lista, es posible realizar 
un sorteo para seleccionar una muestra. 
Practicamente no existe el marco muestral perfecto. Con frecuencia estos in-
cluyen elementos que no responden a la definicion del universo, excluyen a los 
elementos que sf deberfan de estar o duplican a otros. Estas caracterfsticas se lla-
man sobrecobertura, subcobertura y duplicidad, respectivamente. 
La sobrecobertura, subcobertura y duplicidad de los marcos es producida por 
la desactualizaci6n y falta de verificaci6n de la informacion. Tomando el caso de la 
lista de suscriptores de la tarjeta de credito, la sobrecobertura se darfa cuando 
los suscriptores dejan de ser tarjetahabientes y, sin embargo, no son borrados de 
La metodologia de encuesta 49 
la lista; la subcobertura cuando los nuevos tarjetahabientes no estan aUn en la 
lista Y la duplicidad cuando un tarjetahabiente aparece dos o mas veces. El caso 
mas comlin de subcobertura se observa en los mapas de las ciudades. Debido a 
que los levantamientos se realizan con esparciarnientos prolongados, con fre-
cuencia encontramos mapas que no incluyen las nuevas urbanizaciones. 
Debido al alto costo que significa verificar y actualizar, es dificil encontrar un 
marco muestral perfecto. Al diseflar una muestra, es necesario partir del hecho de 
que el marco muestral tiene algtin grado de error. 
La informacion referida al universo o poblaci6n de estudio se conoce como 
pararnetro. La informacion de la muestra es definida como estimador. De es~a. ma-
nera, los resultados de una muestra son los mejores estimadores de los parametros. 
Los parametres solo son susceptibles de conocerse a traves de un censo. 
Para finalizar el apartado de definicion del universo, apuntaremos que los pa-
rametres se expresan con letras rnay(isculas y los estimadores con letras minlis-
culas. 
DeterminaciOn de tamaiio de muestra 
Despues de haber definido el universo 0 poblaci6n de estudio, el siguiente paso 
consiste en determinar el tama.flo de Ia muestra. 
Con frecuencia escucharnos referencias al tarnafio de Ia muestra como un por-
centaje del universe. Sin embargo, este criteria, en principia logico Y de sentido 
com(m, es equivocado. La muestra para ser representativa no tiene que significar 
una determinada proporci6n del universe. Solo irnaginemos el caso de una ciudad 
de varios millones de habitantes; cualquier muestra que fuese obtenida como por-
centaje de este universo serfa inmanejable y altarnente costosa. 
De esta manera, el tarnafio de una muestra no depende de manera propor-
cional al tamafio del universo, depende de otras condiciones. Una muestra puede 
ser pequefia y representativa. A este respecto se puede citar el ejemplo de la co-
cinera que prueba la sopa, no es necesario que pruebe grandes cantidades de sopa 
para saber si tiene sal. Con una porci6n adecuada es sufi.ciente. De que depende 
entonces el tamafio de la muestra. El tamafio de la muestra depende de 11 facto-
res que a continuacion se listan: 
TAMANO DEL l.JNIVERSO 
Aunque ya mencionarnos que el tamaii.o de la muestra no es una proporci6n del 
tamafio del universe, sf existe una dependencia no lineal entre ambos. Esto es , 
cuando el tamafio del liniverso es pequeii.o se requiere una muestra de tamafio 
50 Tecnicas de investigaci6n en sociedad, cultura y ccnnunicaci6n 
rnuy similar. A medida que el tarnaflo del universo crece, el tamafio de la rnuestra 
requerida se incrementa, pero en rnenor medida; se llega a un punto en que, inde-
pendientemente de cuanto crezca el universo, el tarnafto de la muestra se estabi-
liza. Para ilustrar este principia, en el siguiente cuadro se presentan los tamafi.os 
de muestra requeridos para distintos tarnaftos de universos, considerando un ni-
vel de confianza de 95 por ciento y un margen de error de mas rnenos 5 por cien-
to. De estos dos conceptos hablaremos adelante. 
Tamano del universo 
10 
20 
50 
100 
200 
500 
1,000 
2,000 
5,000 
10,000 
100,000 
1,000,000 
50,000,000 
Tamano de Ia muestra 
Margen de error+/- 5% 
10 
19 
44 
79 
131 
216 
275 
319 
353 
366 
378 
380 
380 
I 
I 
I 
I 
La relacion entre el tamafto del universo y el tamafi.o de la muestra esta basa-
do en la evidencia de que las opiniones, conductas, actitudes yen general todos 
los terna estudiados en una encuesta son finitos y repetitivos. Esto supone que a 
partir de un tamafto deterrninado, las observaciones son redundantes y no aportan 
nueva informacion para realizar las estirnaciones. Para ilustrar este principio, su-
pongarnos que llevarnos a cabo una encuesta de opinion donde existen sola-
mente dos opiniones; aceptacion o rechazo de una medida. Si tomamos una 
muestra de una persona, asumiremos que la opinion de esa persona representa 
a todo el universo; si tornamos dos personas, es probable que obtengamos una opi-
nion favorable y una desfavorable, es deci.r 50/50. A medida que vayamos incre-
mentado el tarnafio de la rnuestra, los resultados obtenidos se acercaran cada vez 
mas a la opinion del universo; supongamos 30 por ciento de aceptaci6n y 70 por 
ciento de rechazo. Si cada vez que incrementamos el tamafto del universe observa-
La metodologia de encuesta 51 
mos el comportamiento de los resultados, nos daremos cuenta que a partir de cier-
to nlimero no importa que tanto crezca el ta.rnafio de la muestra, los resultados no 
cambian. Este principia, explicado te6ricamente, tarnbien es factible de ser pro-
bado empiricamente a partir de la delimitaci6n finita y repetida de los eventos a 
estudiar. 
HOMOGENEIDAD-HETEROGENEIDAD DEL FEN6MENO 
Si bien los eventos a estudiar se repiten y se encuentran dentro de un territorio 
finito, existen comportamientos distintivos. Hay fen6menos con mayor homoge-
neidad, es decir, con menos variaci6n entre los posibles valores que pueden tamar, 
rnientras hay otros con mayor variaci6n o heterogeneidad. El nivel de variaci6n del 
fenomeno a estudiar o de hornogeneidad-heterogeneidad es un determinante 
del tarnafi.o de la muestra. A mayor variaci6n se requiere mayor tarnafi.o. En el ca.I-
culo del tarnafio de muestra, la homogeneidad y heterogeneidad se expresan co-
mo la probabilidad de ocurrencia o no ocurrencia. 
Para explicar los siguientes dos factores que afectan el tamafi.o de la muestra, 
utilizare el tradicional ejemplo del arquero. Imaginemos a un arquero que tira re-
petidarnente hacia una diana. En la medida que las flechas se acercan al centro 
de la diana, los tiros son precisos; en la medida que las flechas repiten ellugar don-
de se clavan, los tiros son exactos. Bajo esta concepcion, un arquero puede ser 
exacto, pero no preciso, o al reves; es decir, siernpre lanza las flechas al rnismo lu-
gar, aunque este lugar este lejos del centro de la diana. 
La imagen del arquero se utiliza para explicar los conceptos de precision y 
exactitud de los resultados de una muestra. Irnaginemos que la diana es el univer-
se y los distintos tiros del arquero son las posibles muestras. En la medida que los 
resultados de unamuestra se acerquen a los resultados que se obtendrian si se 
realiza un censo Oa flecha cerca del centro), los resultados son precisos. En lame-
dicta que los resultados de varias posibles muestras se repitan Oas distintas fle-
chas repitiendo ellugar), los resultados seran exactos. 
PRECIS£6N 0 MARGEN DE ERROR 
El margen de error o nivel de precision es ellimite de un valor muestra o estima-
dor, dentro del cual se encuentra el verdadero valor en el universe (parametro). 
Utilizando el ejemplo del arquero, es la distancia maxima que existe entre el cen-
tro de la diana y ellugar donde se clavan las flechas. 5 por ciento de margen de 
error significa que el valor en el universe o parametro se encuentra entre los 
lirnites comprendidos por +1- 5 por ciento con relaci6n al valor muestral. 
•: 
s 
52 Tecnicas de investigaci6n en sociedad, cultura y carnunicaci6n 
EXACTITUD 0 NNEL DE CONFIANZA 
El nivel de confianza o grado de exactitud representa la probabilidad de que el 
valor del universe (panimetro) se encuentre dentro del margen de error. En termi-
nos del ejemplo del arquero, es la probabilidad de que este rep ita los disparos den-
tro de una determinada distancia del centro. 95 por ciento de confianza y 5 por 
ciento de margen de error significa que existe una probabilidad de 95 por cierito 
de que el valor del universe (parametro) se encuentre dentro de un margen de 5 
por ciento con respecto al valor muestral ( estirnador). 
N!BfERO DE ESTRATOS 
Con frecuencia, ademas de obtener resultados para el total de una poblaci6n, se 
requieren resultados con suficiente representatividad para los grupos que consti-
tuyen el universe. Estos subuniversos son los estratos o do~os del universe 
o poblaci6n de estudio. Una muestra nacional puede diseflarse considerando 
estratos de region geograt'ica o tamaflo de localidad. Esto significa que existen 
submuestras para obtener resultados independientes para las distintas regiones 
geograficas del pafs o agrupaciones por tamaflo de localidad (metropolis, zonas 
urbanas, rurales, etcetera). Para fines de tamaflo de muestra, cada estrato se cal-
cula de manera independiente. Esta es una de las razones que explican el por que, 
en ocasiones, se disefian muestras que exceden el tamafio necesario para obte-
ner resultados a nivel total. El tamafio final es la acumulaci6n de los tamaflos cal-
culados para cada uno de los estratos. 
ETAPAS DE MUESTREO 
Cuando no existe un marco muestral de las unidades finales de muestreo, se 
requiere seleccionar a partir de unidades mayores o conglomerados. Esta selec-
ci6n, que sera explicada en el apartado de selecci6n de muestra, se conoce como 
rnuestreo polietapico. 
Al conglomerar las unidades aurnenta la probabilidad de que disrninuya Ia va-
rianza de las unidades observadas. Por esta raz6n es necesario obtener muestras 
mayores. 
La diferencia entre la variaci6n de los datos observados a partir de un muestreo 
directo y la variaci6n de los datos obtenidos a partir de un muestreo polietapico, 
se conoce como efecto del diseflo. Esta raz6n, obtenida a partir de la comparaci6n 
de las varianzas, determina la proporci6n en que ha de aurnentarse el tama.fio de 
la muestra diseflada para obtenerse directarnente, si esta es obtenida por etapas. 
La metodologia de encuesta 53 
Si la variaci6n de los datos es identica en los dos tipos de muestra, la raz6n 
sera uno. Por tanto el tamaflo de muestra permanecera identico. En cambia, si la 
variaci6n de los datos, obtenidos por una muestra de eta pas se reduce ala mitad, 
entonces la raz6n sera de dos. Eso significa que el tamafio de muestra debera 
duplicarse. 
CONGLOMERACI6N DE UNIDADES 
Al hacer una selecci6n en etapas, las unidades finales son elegidas en conjuntos 
o conglomerados. Por otro lado, con objeto de realizar un levantamiento mas efi-
ciente, con frecuencia, aunque existe un marco disponible, las unidades son selec-
cionadas de manera conglomerada. 
En la mayor parte de las encuestas se realizan varias mediciones en un mismo 
punto rnuestral. De esta forma, es cornful observar c6mo en una rnanzana se llevan 
a cabo seis u ocho entrevistas. Este tipo de procedimiento conocido como roues-
tree por conglomerados, si bien hace mas eficiente ellevantarniento, reduce la 
posibilidad de encontrar la variaci6n del fen6rneno en su espectro real. En las 
encuestas donde se realizan varias rnediciones dentro de la rnisma rnanzana, se 
ha observado que los comportamientos y opiniones son muy sirnilares entre si. 
Para calcular el tarnafio de la muestra, los algoritrnos suponen que las rne-
diciones seran obtenidas de todo el universe. Al concentrar en algunos puntos 
las unidades de la rnuestra estamos eliminando factibilidad de encontrar todas las 
posibles variaciones del fen6rneno . Por esta raz6n, cuando se utiliza el procedi-
rniento de conglorneraci6n es necesario aurnentar el tarnaflo de la rnuestra. El 
aurnento en el tarnaflo de la muestra debe ser inversamente proporcional a la re-
ducci6n de la varianza que se realiza al agrupa.r unidades. 
ESTADO DEL MARCO MUESTRAL 
La situaci6n del marco rnuestral es ftmdamental para ca.lcular el tarnafio de la mues-
tra. Las formulas suponen que el marco muestral tiene un cierto grado de preci-
sion; es decir que estan conternpla.dos todos y s6lo los elementos del universe. Las 
fuentes de irnperfecci6n del marco rnuestral, listadas en el apartado correspon-
diente, deben ser cornpensadas aumentado el tarnaflo de la rnuestra. 
EFECTMDAD DE LA MUESTRA 
Una vez selecciona.dos los elementos que han de constituir una rnuestra, con fre-
cuencia. nos encontramos con la imposibilida.d de contactarlos. Tecnicamente, 
~ 
•: 
54 Tecnicas de investigaciOn en sociedad, cuUura y comunicaciOn 
este factor se conoce como no respuesta. Algunas de las formas mas comunes de 
no respuesta son la no localizacion del elemento (nose encuentra la direcci6n, el 
telefono no contesta o esta siempre ocupado, o la persona noes localizada) y la 
negacion o imposibilidad del elernento para darla informacion (rechaza la entre-
vista o no puede contestar). Bajo algunos supuestos de muestreo, es posible 
sustituir a los elementos que no fueron localizados o que se negaron a contestar. 
En la estimacion del tamaii.o de muestra es necesario considerar el nivel de 
no respuesta esperado, asf como los procedimientos de sustitucion y reemplazo. 
TECNICA DE RECOLECCI6N DE DATOS 
La forma de recoger los datos tambien determina, de manera indirecta, el tamaii.o 
de la rnuestra. El tipo de marco, los niveles de efectividad de la rnuestra, las etapas 
y la conglomeracion de unidades son, por naturaleza, distintas en las diversas tec-
nicas de levantamiento. En una encuesta telefonica, los niveles de cooperacion, las 
etapas ai seleccionar los nlimeros, la conglorneracion, etcetera, son fundamental-
mente diferentes a las posibles caracterfsticas que en este sentido pueden tener 
la encuesta personal o por correo. 
En el apartado de levantamiento de la informacion revisarernos con mayor 
detalle las principales tecnicas. 
RECURSOS DISPONIBLES 
Hasta este memento hernos revisado las caracterfsticas tecnicas que determinan el 
tarnaii.o de una muestra. Sin embargo, en la rnayoria de los casos, los determinan-
tes mas importantes tienen que ver con la disponibilidad de recursos materiales 
aprovechables, asf como la oportunidad con que se requieren los resultados. En 
este sentido es irnportante observar que, si bien es posible adaptarse a los recursos 
disponibles en el tiempo necesario, los resultados obtenidos tienen ciertas restric-
ciones y determinados niveles de precision. 
Dentro de la teoria del muestro y probabilidad existen diversos procedimien-
tos para el calculo de los tamaii.os de la rnuestra: todos ellos consideran los ele-
mentos que hernos enurnerado. A continuacion sepresenta una formula generica 
para el calculo del tamaii.o de muestra. Las variables que considera la formula son 
los siguientes: 
La metodologia de encuesta 55 
Variable Descripci6n 
n Tamaf\o de Ia muestra. 
N Tamaf\o del universo. 
p Probabil idad de ocurrencia (homogeneidad del fen6meno). 
q Probabilidad de no ocurrencia (1-p). 
Me Margen de error o precision. Expresado como probabilidad. 
Nc Nivel de confianza o exactitud. Expresado como valor z que 
determina el area de probabilidad buscada. 
~-----
La formula es la siguiente: 
Npq 
n = [ME2 (N -1)] + PQ 
NC2 
Supongamos que queremos calcular el tamaii.o de una muestra para el siguien-
te caso. 
Variable Descripci6n 
N 3,000,000 
p Desconocemos Ia probabilidad de ocurrencia. Por esta raz6n 
asumimos el mayor punto de incertidumbre, que es de SOpor , 
ciento. Esta debe ser expresada como probabilidad (.S). 
q 1-.S= .S 
Me +!- S por ciento de margen de error . Expresado como proba-
bilidad (.OS). 
Nc 95 por ciento de nivel de confianza o exactitud. Expresado 
como valor z que determina el area de probabilidad buscada 
(1 .96).4 
Al sustituir estos valores en la formula, quedarfa como sigue: 
4 El valor z se busca en las tablas de distribuci6n de Ia curva normal. La mayoria de los textos de 
probabilidad y estadfstica contienen esta tabla. 
35 I 
56 Tecnicas de investigaci6n en sociedm:i, cuUura y comunicaci6n 
n = 3,000,000 (.5)(.5) 
[ (.osl J (1.96)2(3,000,000-1) +(.5)(.5) 
Al realizar las operaciones indicadas, el valor den es igual a 384.1 
Esta formula considera cuatro de los factores listados. En los diseflos estrati-
ficados, para cada estrato o subuniverso de estudio se aplica esta formula. 
Existen formulas para corregir este tamafio, dependiendo de las etapas de 
rnuestreo, la conglorneracion de unidades, el estado del marco muestral y la efec-
tividad de la muestra. Estas formulas se encuentran en los textos de rnuestreo 
presentados en la bibliograffa. 
Selecci6n de la muestra 
Habiendo definido el tamaflo de la muestra, el siguiente paso es determinar el 
procedimiento a seguir para seleccionar a los sujetos o unidades que habran de 
forrnar parte de esta. Para asegurarse de que los elementos incluidos cumplan 
con los requisites seflalados en la introduccion de este apartado, es necesario revi-
sar los siguientes aspectos: 
• Etapas de diseflo o estratificacion. 
• Etapas de muestreo o pasos en la selecci6n. 
• Conglomeracion. 
• Tipo de selecci6n. 
ETAPAS DE DISENO 0 ESTRATIFICACI6N 
Para la seleccion de las unidades de una muestra, es necesario definir si los resul-
tados que buscarnos deben representar a: 
a) Un universo o poblaci6n de manera global. 
b) Si requerimos representaci6n independiente para subuniversos especffi.-
cos de la poblacion a representar. 
En el primer caso, estarnos hablando de un diseflo de muestra no estratifica-
da. En el segundo, se define una rnuestra estratificada. En una muestra estratifi-
cada el universo de estudio es dividido a priori en subuniversos, cada uno de los 
cuales es tratado de manera independiente. 
La metodologia de encuesta 57 
En una muestra no estratificada no es posible analizar los resultados de los 
distintos grupos que componen el universo separanaolos de este. En una mues-
tra estratificada sf es posible analizar los resultados de un subuniverso o estrato 
de manera independiente, pnicticamente como si solo se hubiese realizado la en-
cuesta en este grupo. 
Los estratos tienen las siguientes caracterfsticas fundamentales: 
a) Son subuniversos o grupos del universo. 
b) Son definidos a priori. Es decir, son considerados como parte del disefi.o 
y determinan las caracteristicas administrativas del estudio. 
c) Son universos independientes entre sf. El tamafi.o del estrato es calculado 
con parametros propios de exactitud y precision. 
d) Son proporciones del universo. Esta proporcionalidad puede ser natural 
o ajustada por procedimientos de ponderacion. 
Es importante distinguir el concepto de segmentacion de estratifi.caci6n. Una 
muestra no estrati.ficada puede ser segmentada para fines de an:ilisis. Esto signi-
fica que podernos dividir al universo de estudio en grupos de interes. Sin embar-
go, estos segmentos no son definidos a priori como parte del disefi.o, ni sus 
tamafi.os son calculados con parametros independientes de precision y exactitud. 
Si en una encuesta sabre comportamiento electoral deseamos obtener resulta-
dos sabre toda la poblaci6n en edad de votar, podernos disefi.ar una muestra no 
estratifi.cada. Desde luego la estructura interna de esta muestra debe guardar las 
caracteristicas del universo. Si ademas de conocer el comportamiento electoral 
de toda la poblaci6n, tambien deseamos conocer los resultados con suficiente con-
fianza y nivel de precision para las distintas regiones electorales del pais, es re-
comendable disefi.ar una muestra estratificada. En el disefi.o de esta muestra se 
calculan tamafi.os y metodos de selecci6n de manera independiente para cada una 
de las regiones en que se decida dividir al territorio nacional. 
ETAPAS DE J.1UESTREO 0 PASOS EN LA SELECCI6N 
En la rnayoria de las encuestas empleadas en ciencias sociales es diffcil partir de 
un marco rnuestral donde esten listados todos los elementos de universo. Con 
mucha frecuencia no se dispone de la lista con los nornbres de todos los habitan-
tes de una ciudad o pais o de los cornpradores de un producto o servicio en espe-
cial. Por esta raz6n, los sujetos son seleccionados a partir de un procedimiento 
alternative de etapas o polietapico. En este procedimiento, debido a que no existe 
ellistado de las unidades finales , se utilizan los listados o representaciones de los 
conjuntos o conglomerados de unidades. 
.. 
58 Tecnicas de investigaciOn en sociedad, cuUura y comunicaciOn 
En una encuesta tipica que pretende obtener resultados representatives dE 
los habitantes de una ciudad, se seleccionan de un mapa actualizado un conjuntc 
de manzanas; dentro de estas se seleccionan viviendas y dentro de elias se selec-
cionan personas. Este procedirniento perrnite, con cierto grado de error, dar opor-
tunidad a todos los habitantes de la ciudad de ser incluidos en la muestra. De estc 
forma, si bien no existe la lista de los habitantes, si existe la representaci6n dE 
las areas donde estan asentadas todas las viviendas en que residen los habitante~ 
de la ciudad. Esta representaci6n es un mapa que, como ya apuntamos, se conocE 
para este fin como un marco area. Como todo marco, los mapas tienen un nivel dE 
imprecision: zonas nuevas no incluidas, areas no existentes, etcetera. 
Algunas de las etapas mas com1lnmente usadas en la selecci6n polietapica e~ 
la siguiente: 
Conglomerado Unidades seleccionadas 
Dentro de territorios Areas geograficas 
amplios o pafses 
Dentro de areas geograficas Localidades 
Dentro de localidades AGEBS (areas geoestadfsticas basicas)S" 
Dentro de AGEBS SUBAGEBS (divisiones dentro de AGEB) 
Dentro de SUBAGEBS Manzanas 
Dentro de manzanas Yiviendas 
Dentro de viviendas Personas 
CONGLOMERACI6N 
Con frecuencia, las poblaciones a estudiar estan dispersas geognificamente. Con 
el prop6sito de hacer mas eficiente ellevantamiento de los datos y de construir 
un marco referendal, las unidades a estudiar son seleccionadas por grupos. Esto 
perrnite reducir costos y tiempos. 
TIPO DE SELECCI6N 
Una vez identificados los estratos, las etapas de selecci6n, asf como los conglome-
rados, el Ultimo paso consiste en decidir el procedirniento especifico en que ha-
5 El AGEB es la unidad de division oficial del territorio nacional. Esta division es realizada obser-
vando hornogeneidad de poblacion. 
La metodologia de encuesta 59 
bran de seleccionarse las unidades en cada etapa. A continuaci6n se enurneran 
losprocedirnientos mas frecuentes: 
Aleatoric simple 
En el muestreo aleatorio simple todos los elementos del universo tienen la misma 
probabilidad de ser incluidos en la muestra. La selecci6n de un boleto sacado 
de una t6mbola donde estan incluidos todos los boletos de una rifa, es un ejern-
plo de este tipo de rnuestreo. Todos los boletos tiene la misma probabilidad de 
ser elegidos. En las encuestas dentro de organizaciones o de afiliados a una orga-
nizaci6n o servicio, donde se cuenta con la lista de nombres, es posible realizar 
este tipo de muestreo. En general, este tipo de selecci6n es posible cuando existe 
la lista de los elementos. 
Aleatoric PPT 
En el muestreo PPT (Proporcional al tamafio) los elementos del universo tienen una 
probabilidad de ser incluidos en la muestra, proporcional a su tamaflo o peso. 
Supongamos que querernos obtener unamuestra de 100 localidades del pais. 
Podemos seleccionar de manera aleatoria simple. Esto es, tomar la lista de las 
mas de cien millocalidades del pais y elegir 100 al azar, por rnedio del procedi-
miento de la t6mbola o con la ayuda de alguna tabla de nfuneros aleatorios. Bajo 
este procedimiento, todas las localidades, sin importar el tamaflo, tienen la mis-
ma probabilidad de ser incluidas en la muestra. Ello supone que una localidad de 
10 habitantes tiene la misma probabilidad que la Ciudad de Mexico que cuenta 
con 17 millones de habitantes. AI seleccionar una muestra bajo este procedi-
miento, es muy probable que las 100 ciudades sean de tamafios pequefios, pues 
son estas las que existen en mayor proporci6n. 
Si queremos obtener una rnuestra de localidades, que a su vez representen a. 
la concentraci6n de habitantes, es recomendable realizar una selecci6n PPT. En... 
este procedimiento cada localidad tiene tantas oportunidades de salir sorteada co-
mo habitantes tenga. Si pensarnos en la t6rnbola, esto supondrfa que el nombre 
de la Ciudad de Mexico estaria repetido tantas veces como habitantes tiene (17 
millones), mientras el nombre de una comunidad con 10 habitantes s6lo estarfa. 
incluido este nllinero de veces. Existen procedirnientos que facilitan esta selec-
ci6n. 
it 
.. 
.. , 
60 Tecnicas de investigaciOn en sociedad, cultura y comunicaciOn 
Aleatorio sistematico 
Con frecuencia, los muestreos aleatorios simples, sobre todo cuando el tarnafio es 
pequeii.o, no presentan una dispersi6n de los elementos seleccionados a lo largo 
de todo el universe. Para contrarrestar este efecto se utiliza el muestreo aleatorio 
sistematico. En este la lista de elementos es dividida en tantos grupos iguales co-
mo elementos se requieran. Dentro de cada grupo se selecciona un elemento que 
guarda siernpre la rnisma posici6n dentro del grupo. Este procedimiento permite 
asegurar la dispersi6n de la muestra dentro del universe. 
Selecci6n por cuotas 
En las muestras por cuotas los elementos son seleccionados de acuerdo a crite-
rios o caracterfsticas conocidas del universo. Para algunos temas esta tecnica no 
probabillstica representa una buena opci6n de bajo costo. 
En las rnuestras por cuotas la muestra adquiere artificialmente, debido ala pre-
determinaci6n, las caracterfsticas del universe. En las muestras aleatorias la rrmes-
tra adquiere las caracterfsticas del universo debido al azar. Por esta raz6n, s6lo es 
posible obtener rnuestras por cuotas cuando se conoce a priori la composici6n 
del universo. Por esta misma raz6n, las muestras por cuota no pueden propor-
cionar resultados de universos cuyas caracterfsticas definitorias se desconocen . 
El procedimiento de selecci6n en una rnuestra por cuota es el siguiente: 
a) Selecci6n de variables para definir criterios de cuotas. 
b) Determinaci6n de proporciones para cada categorfa de las variables o corn-
binaci6n de variables. 
c) Determinaci6n de tamaii.os de cuotas. 
d) Instrucciones en campo para ubicaci6n y control de cuotas. 
Las muestras por cuotas pueden ser proporcionadas o desproporcionadas. Las 
muestras proporcionadas son aquellas en que las caracterfsticas del universo son 
guardas en sus proporciones reales. Por ejemplo, cuando en una muestra para un 
estudio de mercado se observan las proporciones de nivel socioecon6mico: 8 por 
ciento de nivel alto, 35 por ciento de nivel medio y 57 por ciento de nivel bajo. Si 
la muestra es de 400 casos, entonces las cuotas seran como sigue: 32 casos de ni-
vel alto, 140 de nivel rnedio y 228 de nivel bajo. 
En las rnuestras por cuotas no proporcionadas, con objeto de obtener mayor 
eficiencia, las proporciones de las caracterfsticas del universo pueden ser modi-
ficadas. 
La metodologia de encuesta 61 
En el caso de la muestra anterior, supongamos que queremos conocer las ten-
dencias par nivel socioecon6rnico. Si la muestra es proporcionada s6lo tendremos 
32 casas de nivel alto, lo cual nos daria una base muy debil. Es posible determinar 
cuotas desproporcionadas que nos permitan tener base de ana.Iisis suficiente para 
los grupos poblacionalmente pequeflos. Una rnuestra desproporcionada podria ser 
133 casas para cada nivel. 
Intencional 
En las muestras intencionales las unidades son seleccionadas de acuerdo al crite-
ria de la persona que elige. En este sentido, la probabilidad de selecci6n y por lo 
tanto la representatividad de los sujetos es desconocida. 
Este tipo de selecci6n es frecuentemente usado para sondeos o estudios basa-
dos en diseflo experimental. En este tipo de selecciones, si bien por definicion no 
interviene el azar, es conveniente que se apliquen reglas que eviten que las per-
sonas sean elegidas con base en la simpatfa que despiertan en el encuestador. 
Randomizaci6n 
El concepto de randornizaci6n es propio del diseflo experimental. Sin embargo, 
debido al usa extendido de este metoda en las ciencias sociales en general y en 
especial en la mercadotecnia, con frecuencia se ha confundido con las tecnicas 
de selecci6n para encuestas. 
En el diseflo experimental el objetivo principal es inferir causalidad. Esta in-
ferenda se logra a traves de la manipulaci6n de estimulos en los grupos experi-
mentales. La base de esta inferencia se fundamenta en la sirnilitud de los grupos 
experimentales que se logra gracias ala randomizaci6n. Por lo tanto, la randomi-
zaci6n es la tecnica de asignaci6n de sujetos a grupos experimentales. 
En este sentido, la randornizaci6n no busca la representatividad de los grupos 
de un universe mayor, como lo hace el muestreo probabilistico. La randomizaci6n 
busca la comparabilidad de grupos en funci6n de las caracterfsticas fundamenta-
les. De esta manera, las diferencias observadas entre los grupos de ben ser inter-
pretadas como causa de las diferencias en los estimulos presentados. 
En una prueba de formulas, si los grupos son iguales en cuanto ala distribu-
ci6n de edad, sexo o nivel socioecon6mico, las diferencias en gusto por las for-
mulas podran inferirse como causa de la formulaci6n y no de las caracteristicas 
de los grupos. 
En los disefios de muestras polietapicos, es decir, en aquellos donde la unidad 
final es elegida en etapas a partir de conglomerados rnayores, pueden utilizarse 
62 Tecnicas de investigaci6n en sociedad, cultura y camunicaci6n 
diversas tecnicas de selecci6n. Por ejernplo, la selecci6n de localidades puede rea-
lizarse bajo probabilidades proporcionales al tamafi.o, y las manzanas dentro de 
una ciudad pueden elegirse por rnuestreo simple aleatorio. 
Con frecuencia se define una rnuestra describiendo s6lo una de las tecnicas 
usadas en alguno de los pasos de selecci6n. Por ejemplo, se dice que es una mues-
tra por cuotas porque en el hogar los rniembros fueron seleccionados bajo este 
metodo. Pero, esta rnuestra podrfa ser probabilistica en sus etapas anteriores. Es 
irnportante tener en mente la posible cornbinaci6n de metodos al describir un di-
sefio de rnuestra.Un ejemplo de tecnicas combinadas en un disefio de muestra estratificada se 
presenta en el siguiente esquema de una encuesta nacional. 
Etapa Tipo de etapa Unidad Tecnica de selecci6n 
Primer a Diseno (estratos) Regiones Definicion a priori 
geograficas 
Segunda Muestreo Localidades PPT (probabilidades pro-
porcionales al tamaRa) 
Tercer a Muestreo Manzanas Aleatorio simple 
Cuarta Muestreo Viviendas Aleatorio sistematico 
Quinta Muestreo Personas Cuotas 
------
Evaluaci6n de la muest:ra 
Para finalizar el apartado referente a la rnuestra se enunciaran algunos crite-
rios que perrniten evaluar si la muestra fue disefiada y obtenida adecuada-
mente. Estos criterios son: 
a) Comparaci6n conjuentes externas y otras encuestas. En la mayor 
parte de las encuestas existen indicadores que pueden ser compara-
dos con la informacion de otras fuentes, cuyos datos fueron obte-
nidos a traves de otras tecnicas distintas a la encuesta. Estas tecnicas 
pueden ser los censos de poblaci6n, de vivienda y econ6micos, asf co-
mo los registros de ventas, padrones electorales, etcetera. 
b) Proporci6n de acuerdo a pard:metros. Las muestras probabilisticas 
de ben reproducir las caracteristicas del universo; es decir, las propor-
ciones de las caracterfsticas fundamentales de la muestra deben ser 
sirnilares a las proporciones de los parametros del universo. En el caso 
de las muestras no probabilisticas, donde se construye artificialrnente 
La metodologia de encuesta 63 
la estructura de la muestra, es posible comparar como se cornportan aque-
llas caracterfsticas que no fueron controladas. 
c) Estahilidad de los datos. De toda rnuestra es factible obtener subrnues-
tras. Si la rnuestra es representativa del universo los resultados de las dis-
tintas subrnuestras deben ser cornparadas entre sf. Silos resultados de 
las subrnuestras presentan tendencias cornpletamente distintas, es facti-
ble que existan sesgos en el disefi.o o construcci6n de esta. 
En los estudios longitudinales, el cornportarniento entre las distintas 
rnediciones es un indicador de la contabilidad de las rnuestras. 
d) Estimaci6n empirica del margen de error. La estimaci6n del error rnues-
tral se realiza de manera te6rica. Existe el procedirniento para calcular el 
margen de error de rnanera ernpfrica; es decir, el conocer el comporta-
rniento real que tuvo. Este calculo se obtiene a partir de la cornparaci6n 
de los resultados entre posibles subrnuestras de la rnuestra (replicas) . 
Disefi.o y construccion de instrumentos 
En este apartado revisarernos el concepto de rnedici6n y las principales tecnicas 
de construcci6n de instrumentos en encuestas. 
Medici6n 
La rnedici6n es el proceso mediante el cuallas ideas o conceptos son dirnensiona-
lizados de acuerdo a reglas. A traves de este proceso las ideas abstractas son ope-
racionalizadas y cuantificadas. Algunos ejernplos de este proceso se presentan 
en el siguiente cuadro: 
Conceptos Operacionalizaciones - medici6n 
Rendimiento academico Numero de aciertos en examen 
Actitud Nivel de acuerdo con afirmaciones 
Altura Distancia en centlmetros 
La dimensionalizaci6n de un concepto se realiza a traves de indicadores o pre-
guntas. La agregaci6n de estos indicadores al obtener los resultados perrnite cons-
truir indices que representan al concepto. 
64 Tecnicas de investigaci6n en sociedad, cuUura y comunicaci6n 
Para que un concepto sea rnedido adecuadamente debe curnplir condos re-
quisites: 
a) Validez 
b) Confiabilidad 
Una rnedici6n es va.lida cuando la operacionalizaci6n representa adecuada-
mente el concepto. En este sentido, la validez asegura la consistencia, exactitud y 
capacidad de predicci6n de los resultados. En otras palabras, cuando mide lo que 
dice medir. 
Una rnedida es confiable cuando la regia de medici6n es adecuada, libre de 
errores aleatorios. En otras palabras, cuando mide bien lo que dice medir. 
Un ejernplo cl<isico para ilustrar estos dos principios es la rnedici6n de estatu-
ra. Estarernos utilizando una medida va.lida de estatura si hablamos de distancia. 
No utilizaremos un instrurnento va.lido si utilizarnos como medida de estatura una 
balanza. 
Por otra parte, tendremos una medida confiable si utilizarnos un metro cuyos 
centimetres tengan la rnisma distancia entre ellos y correspondan al sistema de 
medici6n estandarizado. Si estos centimetres rniden distancias distintas, estaremos 
haciendo una medici6n poco confiable. 
Otro ejemplo: para medir la exposici6n a los medias de cornunicaci6n, una me-
dicta va.lida seria aquella que registre la conducta real de exposici6n. Para medir 
exposici6n, con frecuencia se pregunta que tipo de programas o generos prefiere. 
Se sa be que en muchos casos las preferencias no correspond en con las conductas 
reales: los prograrnas culturales y noticiosos adquieren mas rating en las pregun-
tas de preferencia, que lo que en realidad alcanzan cuando son medidos conduc-
tualmente. En este sentido, una pregunta de preferencia para medir exposici6n 
serfa poco valida. 
Siguiendo con el mismo ejemplo. Al registrar la exposici6n a los medias noes 
lo mismo ver completo un programa de una hora que solo unos rninutos y carnbiar 
constantemente de canal. Con frecuencia, con el s6lo hecho de haber observado 
unos rninutos el programa se asurne que la persona vio todo el prograrna. En este 
sentido serfa una medici6n poco confiable. Para elevar la contabilidad de la medida, 
el rating deberfa ponderarse por la cantidad de exposici6n al medio en cuesti6n. 
NrvELES DE MEDICI6N 
Existen cuatro niveles de cuantificaci6n o medici6n de conceptos. Esta clasifica-
ci6n es fundamental para entender el tipo de ana.lisis y resultados que podemos 
obtener. Los niveles de medici6n son los siguientes: 
La metodologia de encuesta 65 
a) Nominal. En las mediciones norninales, la dimensionalizaci6n de concep-
tos se hace categorizando las posibles respuestas o comportamientos posi-
bles. Al medir la recordaci6n de un contenido publicitario utilizamos una 
medida nominal al categorizar las posibles respuestas: las referidas a la 
imagen o al producto, etcetera. En estas medidas: 
• Los n(uneros representan nombres de categorfas. 
• Los valores no indican magnitud. 
• Los valores no indican relaci6n entre ellos. 
• No es posible realizar operaciones aritmeticas y la manipulaci6n esta-
dfstica es muy limitada. 
b) Ordirwl. En las mediciones ordinales el sistema de cuantificaci6n del con-
cepto responde a una secuencia u orden. Al preguntar sobre preferencia 
de marcas u opciones polfticas, utilizamos una medida ordinal al registrar 
el orden de las preferencias. En estas medidas: 
• Los n(uneros representan orden o secuencia. 
• Los valores no indican magnitud. 
• Los intervalos entre valores no indican distancia. 
• Las relaciones entre los nllineros son de orden o secuencia. 
• La manipulaci6n estadfstica es posible pero con restricciones. 
c) Jntervalar. En las mediciones intervalares la cuantificaci6n del concepto 
guarda un orden numerico que mantiene espacios iguales entre los valo-
res numericos y que puede tomar la operacionalizaci6n del concepto. La 
ectad es una medida intervalar. Las actitudes, medidas con escalas de in-
tervalos aparentemente iguales como li ke'rt, son tambien consideradas 
medidas intervalares. En estas medidas: 
• Los valores representan orden y magnitud. 
• El intervale entre valores es igual. 
• El cero no representa un cero absolute. 
• Los valores representan relaciones de orden y magnitud. 
• La manipulaci6n estadfstica es posible. 
d) De raz6n. En las medidas de raz6n la cuantificaci6n del concepto, adernas 
de guardar una relaci6n numerica, parte de un cero absoluto. Estas esca-
las no se utilizan en ciencias sociales. 
5 Ql 
If d 
~ 
66 Tecnica.s de investigaci6n en sociedad, cultura y cmnunicaci6nTECNJCAS DE MEDJCI6N 
En encuestas, las preguntas estructuradas y las escalas son los instrurnentos mas 
usados. Sin embargo, existen otros cada vez mas integrados a esta tecnica. En 
este apartado revisaremos las principales herramientas de registro de los temas 
de interes de las encuestas, as1 como el proceso de construcci6n de cuestiona-
rios. 
Las principales tecnicas de medicion en encuesta son las siguientes: 
a) Preguntas abiertas. En este tipo de preguntas el encuestado expresa de 
manera libre su respuesta. No existe preclasificaci6n de respuestas. Las 
principales ventajas de este tipo de preguntas son la riqueza de informa-
cion que se obtiene, que se evitan los sesgos planteados por las hip6tesis 
previas y que, en general, son mas faciles de formular. Las principales des-
ventajas de este tipo de entrev'istas son la poca comparabilidad de los re-
sultados; respuestas no estructuradas con frecuencia derna;:;iado abiertas; 
la profundidad de las respuestas depende de la insistencia del encuestador. 
En general, las preguntas abiertas corresponden mas bien a un estu-
dio de caracter exploratorio. 
b) Preguntas cerradas. Estas presentan a la persona encuestada las altema-
tivas de respuestas. Las principales ventajas de este tipo de preguntas son 
el nivel de estructuraci6n de las respuestas y la comparabilidad. Las prin-
cipales desventajas son la dificultad para su formulaci6n y el riesgo de di-
rigir las respuestas hacia.las opciones preclasificadas. 
En la formulaci6n de las opciones de respuesta siempre es convenien-
te partir de un estudio exploratorio. Estas opciones de respuesta deben 
ser: 
• Exhaustivas. Es decir, de ben considerar todas las alternativas posibles. 
• Excluyentes. Las respuestas posibles de ben pertenecer a una sola ca-
tegor1a. 
• Relevantes conceptualmente al estudio y al repertorio de respuestas 
del encuestado. 
• Formuladas con el mayor nivel de medici6n. 
c) Escala.s multidimensionales. Los conceptos, especialrnente las actitudes, 
estan compuestos a su vez por varios factores o dimensiones. En las esca-
las multidimensionales se mid en todos los factores de un concepto a traves 
de varias preguntas. El prop6sito final de estas escalas es agregar las pun-
tuaciones de las preguntas y dimensiones individuales en un s6lo 1ndice 
que represente la posicion del sujeto con respecto al concepto global. 
La metodologia de encuesta 67 
d) Registros. Con frecuencia, como parte del proceso de medicion dentro 
de la encuesta, se utilizan los registros de comportarnientos o presen-
cia de cie1tos estfrnulos o caracterfsticas dentro de la unidad estudiada. 
Este tipo de registro perrnite obtener informacion de manera directa de 
los temas estudiados. 
e) Reportes. Cuando la informacion buscada requiere ser registrada duran-
te periodos amplios, con frecuencia se utiliza la ayuda del encuestado para 
obtener Ia informacion. Para facilitar el registro se le proporcionan for-
mates adecuados y se le instruye en la tarea. 
Redaccion de preguntas 
Independientemente de que sean abiertas, cerradas o esten incluidas en una es-
cala multidimensional, las preguntas constituyen el principal instrurnento de 
medici6n de las encuestas. A continuacion revisaremos algunos de los principales 
criterios que es conveniente observar en Ia redaccion de preguntas: 
a) Focalizaci6n. Las preguntas deben estar formuladas directamente en 
relacion al tema de interes. La falta de direcci6n o focalizaci6n produce 
respuestas ambiguas y fuera del tema de interes. Un ejemplo: si la inten-
ci6n es conocer la opinion de una comunidad sobre ciertas medidas po-
liticas, la pregunta debe estar forrnulada en esta direccion. Con frecuencia, 
esta pregunta es formulada de manera generica: 6que piensa sobre la si-
tuacion de la comunidad? 
b) Brevedad. Las preguntas deben ser cortas. A medida que la pregunta se 
extiende se pierde la concentraci6n del encuestado, incrementandose la 
probabilidad de dar respuestas aleatorias. En mercadotecnia, en las prue-
bas de conceptos, con frecuencia se presentan a los sujetos conceptos 
demasiado amplios. Generalmente, al terrninar de leerlos, el encuestado 
no tiene una idea clara de que tiene que contestar y terrnina por referirse 
a las partes de la lectura que tuvieron mas enfasis. 
c) Claridad. Cuando las preguntas no son redactadas de man era clara se 
incrementa la posibilidad de que cada entrevistado interprete a su mane-
ra la misma pregunta. Cuando una pregunta no es clara es muy com(m 
que el encuestador tienda a reformularla en sus propias palabras. Para 
guardar claridad en una pregunta es conveniente cuidar el vocabulario 
y la estructura gramatical. Una estructura gramatical simple contribuye 
enormemente a la claridad de una pregunta. 
gn 
de 
68 Tecnicas de investigaci6n en, sociedad, cuUura y comunicaci6n 
d) Simplicidad. Las preguntas de ben estar referidas a un solo tema. Con mu-
cha frecuencia se fonnulan pregunta.s de varies temas a la vez o que 
establecen considerandos dentro de la pregunta. 
Una tfpica pregunta en este sentido serfa: Considerando que en esta 
ciudad estuviera ala venta este producto y que usted lo pudiera comprar 
a un precio de x, .;,que opinarfa de que se incluyera esta prornocion? En 
este ejernplo, es necesario que el entrevistado guarde varios datos en la 
memoria y que esta.blezca varias relaciones. La pregunta seguramente 
sera interpretada de manera distinta por cada respondente. 
Otra pregunta tipica que establece confusion en el entrevistado es cuan-
do se presentan dos temas que nos parecen similares pero que en reali-
dad nolo son: .;,Que opina de la situacion econ6mica y polftica del pais? 
e) Relevancia. La redaccion de la pregunta. y las alternativas de respuesta, 
ademas de relevantes conceptualmente, deben ser relevantes para el 
entrevistado y deben ser localizadas dentro de su marco de referenda. 
Un ejemplo de falta de relevancia seria preguntar de manera indis-
criminada .;,como usa el homo de microondas? 
f) Criterios de respuesta dejinidos. Si una pregunta no presenta criterios 
claros de respuesta, la informacion obtenida sera ambigua y no compara-
ble. Si pregunta.mos que opina sobre un tema y no proporcionamos una 
escalade respuesta., es muy probable que algunos den su opinion cuanti-
~, fi.cando su grado de acuerdo, quiza otros mas expliquen las causas y otros 
mas describan la situacion. Si en cambio preguntarnos: .;,De acuerdo a esta 
escala que contiene las opciones muy bien, bien, regular y mal, cua.l es su 
opinion con relacion al tema x?, obtendremos el tipo de respuesta que 
esperarnos. 
g) Sin direcci6n. Si bien es conveniente presentar los criterios de respues-
ta de manera clara y exhaustiva, ni estos, ni la pregunta, deben dirigir la 
respuesta. Cuando en la pregunta se incluye algt1n tipo de adjetivaci6n se 
sugiere la respuesta.. Un ejemplo de esta pregunta, recientemente escucha-
do en un programa de radio que pretendfa hacer una encuesta entre sus 
escuchas fue: .;,Que opcion prefi.ere usted?, .;,la formaci6n de un cuerpo es-
pecial de policfa para reducir la violencia en la ciudad o que no se forme? 
Identifi.caci6n de sesgos del respondente 
Ademas de los sesgos causados por la redacci6n, existen otro tipo de sesgos pro-
ducidos por el entrevistado, pero que tambien pueden ser evitados con una cons-
trucci6n adecuada. A continuaci6n se listan estos sesgos: 
La metodowgia de encuesta 69 
a) Deseabilidad social. Con rnucha frecuencia las respuestas del respon-
dente refl.ejan, mas que una conducta, un deseo o aspiraci6n. Al responder 
sobre el tipo de revistas que acosturnbra leer o la marca del producto que 
acosturnbra consurnir, es irnportante distinguir si esta respuesta es una 
realidad o refleja una aspiraci6n. 
b) Sesgo de cortesia. En ocasiones, los encuestados entienden la situaci6nde encuesta como un cornprorniso y tratan de responder complaciendo al 
encuestador. Inclusive al dar su respuesta, ellos rnismos interrogan sabre 
lo adecuado de su respuesta. 
c) Tendencia a repetir repuestas. Cuando las preguntas no son claras o el 
cuestionario es arnplio, existe la posibilidad de que el encuestado adquiera 
un patron de respuesta sin meditar sus contestaciones. En estas ocasio-
nes, tfpicamente contesta con la rnisma frase: de acuerdo, de acuerdo, de 
acuerdo. 
d) Prestigio. Cuando el tema de la pregunta esta relacionado con un tema 
autodescriptivo, con frecuencia el respondente tiende a exagerar Y a pre-
surnir de su persona. Este tipo de exageraciones son usuales en estudios 
de estilo de vida. 
e) Hostilidadltabu. Cuando los temas tratados representan angustia o temor 
para el encuestado, existe el riesgo de dar una respuesta disfrazada o mo-
dificada. Las encuestas de salud y ha.bitos sexuales estan altarnente ex-
puestas a este riesgo. 
1) Patrocinio de la encuesta. Cuando el encuestado identifica quien es el 
patrocinador o cliente puede mod.ificar sus respuestas, dependiendo de 
su grado de simpatfa o antipatfa hacia la instituci6n. 
g) Planteamiento mental. Frecuentemente, el respondente establece un 
sistema de pensarniento para contestar todas las preguntas de un cues-
tionario. Aunque se utilicen preguntas y escalas diversas, el entrevista-
do mantiene una forma de entender y contestar las preguntas. 
h) Pol.arizaci6n de respuestas. Por una tendencia natural, los respondentes 
tienden a polarizar sus respuestas, inclusive cuando las escalas permiten 
posiciones interrnedias. De esta forma, las respuestas se reducen a opinio-
nes positivas o negativas. 
Para evitar los sesgos del respondente, ademas de observar las recorn.endacio-
nes de redacci6n de preguntas, es conveniente realizar los siguientes ej ercicios: 
• 
• 
• 
Pilotear el cuestionario . 
Ampliar las instrucciones . 
Modi.ficar la redacci6n de preguntas . 
" , 
~ 
~ 
70 Tecnicas de investigaci6n en sociedad, cultura y comunicaci6n 
• Cambiar las escalas de respuesta. 
• Modificar la estructura y el orden del cuestionario. 
Etapas de construcci6n del instrumento 
En encuestas, el instrumento mas usado es el cuestionario. En este apartado se 
presenta el proceso de construccion, que involucra los siguientes pasos: 
a) Jdentijicaci6n de objetivos del estwiio. El primer paso para construir un 
instrurnento es identificar Y revisar los objetivos espedficos del estudio. 
Estos determinaran el enfoque, amplitud y tratamiento de todo el instru-
mento. 
b) Desglose de objetivos en dimensiones e indicadores. Una vez identifica-
dos cada uno de los objetivos del estudio, el siguiente paso es trabajar por 
separado las dirnensiones e indicadores de cada uno de ellos. 
c) Elaboraci6n de secuencia. Habiendo redactado las preguntas y escalas 
que corresponden a cada uno de los objetivos, el siguiente paso es organi-
zar la informacion en una secuencialogica. Es sumamente importante que 
la informacion obtenida tenga arden Y unidad. Cambiar de terna sin orden 
produce confusion y enojo en el encuestado, ademas de reducirse consi-
derablemente la contabilidad del instrurnento. Algunos principios a se-
guir en la secuenciaci6n de un cuestionario son los siguientes: 
• De lo general a lo espedfico. 
• De lo simple a lo complejo. 
• De lo espontaneo a lo ayudado. 
• De lo publico a lo privado. 
• Por t6picos. 
• Par forma de respuesta. 
Tipicamente un cuestionario tiene la siguiente estructura: 
• Introducci6n y solicitud de colaboraci6n. 
• Selecci6n o filtro del respondente. 
• Preguntas relacionadas con objetivos. 
• Preguntas demograficas. 
• Agradecimiento e inforrne sabre posible supervision. 
• Datos de identificacion, como nornbre y direcci6n, para posterior su-
pervision. 
La metodologia de encuesta 71 
d) Redacci6n de preguntas. Habiendo de.finido la secuencia de explora-
cion, el siguiente paso consiste en redactar las preguntas y reactivos de 
las escalas. En este paso es necesario ensayar varias operacionalizaciones 
y construcciones, observando siempre las reglas de redaccion de pregun-
tas. 
e) Identificaci6n y redacci6n de altemativas de respuesta. Despues de 
redactar las preguntas, el siguiente paso consiste en elaborar las catego-
rfas de respuesta. Este paso puede ser realizado de manera simultanea a 
la redaccion de las mismas preguntas. Las categorfas de respuesta de ben 
observar las recomendaciones listadas. 
f) Identificaci6n de pases y dependencias. Enseguida es necesario iden-
tificar las dependencias entre preguntas y explicitarlas a traves de instruc-
ciones precisas. 
g) Redacci6n de apoyos y tarjetas. Casi todos los cuestionarios utilizan apo-
yos visuales como tarjetas con escalas de respuestas o redaccion de con-
ceptos. En esta etapa se disefian y redactan estos estimulos de apoyo. 
h) Redacci6n de instrucciones. El Ultimo paso es redactar las instrucciones 
generales para el encuestador. Estas deben ser detalladas y amplias. 
Recolecci6n de la informacion 
Las tecnicas de recoleccion de informacion son clasificadas considerando dos cri-
terios: la forma de aproximacion a la unidad estudiada y la tecnica de registro de 
la informacion. 
De acuerdo a la forma de aproximarse al respondente, existen tres tecnicas: 
a) Personales. En las encuestas personales, el encuestador establece cornu-
nicacion cara a cara con el respondente. Esta tecnica puede ser aplicada 
en distintos ambitos. Estos son: 
• Casa por casa. Cuando la entrevista es aplicada en el hagar o ambito 
natural del respondente. 
• Centres de afluencia. Cuando la entrevista es aplicada donde existen 
concentraciones de personas que cumplen con las caracterfsticas bus-
cadas. Los centros de afluencia son generalmente los centros comercia-
les o lugares de alto trafico, como terminales de transporte o centres 
publicos. 
• Intercepciones. Cuando se requiere encuestar a una persona que ha-
ya realizado una actividad esped.fica como la compra de un producto 
··--
72 Tecnicas de investigaci6n en sociedad, cultura y comunicaciOn 
o votado. La mejor opci6n es interceptarla inmecliatamente despues 
de haber realizado la actividad. Esta tecnica se utiliza con frecuencia 
para conocer indicadores de consumo y electorales. 
• Concentraciones. Este tipo de encuesta es poco frecuente . Se utiliza 
para medir reacciones frente a aetas publicos como conciertos o mani-
festaciones. 
b) Telef6nica. En este tipo de encuesta, la comunicaci6n se establece a clis-
tancia par meclio de esta tecnologia. Esta tecnica de entrevista ha crecido 
rapidamente. 
c) Correa. En las encuestas por correo la comunicaci6n se establece de ma-
nera escrita y generalmente de manera impersonal. 
A continuaci6n se presenta una tabla comparativa de los metodos de recolec-
ci6n de informacion de acuerdo a la forma de aproximarse al respondente. 
Analisis comparativo de los metodos 
(calificaci6n: +++ muy alta, --- muy baja) 
Casa par Centro de lntercep- Telt~fono 
cas a afluencia ciones 
Tamano del ++ -- -- + 
cuestionario 
Facilidad de -- ++ + -
levantamiento 
Costa de +++ + + ++ 
levantamiento 
Representatividad +++ - - ++ 
estadistica 
Representatividad de + ++ ++ ++ 
grupos esoecificos 
Velocidad de - ++ ++ +++ 
levantamiento 
Posibilidad de mostrar ++ +++ ++ ---
estlmulos/Prod. comerciales 
Riesgo de sesgo provocado +++ ++ ++ -
por el encuestador 
Nivel de cooperaci6n de - ++ ++ + 
los entrevistados 
Supervisi6n-validaci6n +++ + + +++ 
de Ia informacion 
Anonimato --- ++ + + 
Correa 
+ 
+++ 
---
- --
-
---
+ i 
---
---
-
--
La metodologia de encuesta 73 
En cuanto a la forma de registro existen basicamente dos tecnicas. La tra-
dicional de lapiz y papel y la automatizada.El registro a traves de lapiz y papel consiste en anotar o registrar las respues-
tas en un formato estructurado. El registro puede ser hecho por el encuestador 
o por el mismo respondente. 
El registro automatizado de informacion tiene dos versiones: CATI (Computer 
Assisted Telephone Interview) y CAPI (Computer Assisted Personal Interview). En 
ambos sistemas la informacion es registrada de manera electr6nica, a traves de 
pantallas de captura diseftadas especialmente para esta tarea. 
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